2020证券从业资格证《证券市场基本法律法规》练习及答案9

　　1、《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为()元三个标准Ⅰ.2000万Ⅱ.5000万Ⅲ.1亿Ⅳ.5亿

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　解析：常识题，考察注册资本标准问题。

　　2、按基金的资产配置划分，证券投资基金可分为()。Ⅰ.偏股型基金Ⅱ.偏债型基金Ⅲ.股债平衡型基金Ⅳ.灵活配置型基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　解析：考察证券投资基金的分类。

　　3、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为()。Ⅰ.股权联结型产品Ⅱ.利率联结型产品Ⅲ.汇率联结型产品Ⅳ.商品联结型产品

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　解析：此题考察结构化金融产品的分类。

　　4、按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是()。Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回Ⅱ.发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率Ⅲ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息Ⅳ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后,先于股权资本

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　解析：考察我囯混合资本债券的知识。

　　5、参与证券投资的金融机构包括()。Ⅰ.中央银行Ⅱ.银行业金融机构Ⅲ.债券经营机构Ⅳ.保险经营机构

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　解析：参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构等。

　　6、常见的常规性货币政策工具主要包括()。Ⅰ.不动产信用控制Ⅱ.率优惠利率Ⅲ.公开市场业务Ⅳ.再贴现政策

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　解析：最主要的货币政策工具包括：公开市场业务、再贴现政策以及存款准备金制度。

　　7、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()。Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件Ⅱ.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　解析：证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

　　8、分析公司财务状况，重点在于研究公司的()。Ⅰ.盈利性Ⅱ.安全性Ⅲ.流动性Ⅳ.可持续发展性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：考察对财务分析的理解。

　　9、公司改组或合并的原因有()Ⅰ.扩大规模、增强竞争能力Ⅱ.消灭竞争对手Ⅲ.控股Ⅳ.为操纵市场而进行恶意兼并

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　解析：上述都是改组或合并的原因。

　　10、股票按股东享有权利的不同，可以分为()。Ⅰ.普通股Ⅱ.优先股Ⅲ.记名股票Ⅳ.无记名股票

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股和优先股。

　　11、关于金融期权与金融期货论述正确的是()。Ⅰ.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的Ⅱ.人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益Ⅲ.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的又可损失在相，当程度上保住价格有利变动而带来的利益Ⅳ.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　解析：金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是不同的。

　　12、国家股从资金来源上看,主要有()。Ⅰ.现有国有企业改制时所拥有的净资产Ⅱ.现有国有企业改制时所拥有的总资产Ⅲ.政府部门向新建股份公司的投资Ⅳ.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　解析：囯家股从资金来源上看，主要有三个方面：⑴现有囯有企业改组为股份公司时所拥有的净资产。(2)现阶段有权代表囯家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资。(3)经授权代表囯家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。

　　13、恒生中国内地指数系列包括()。Ⅰ.恒生中国企业指数Ⅱ.恒生香港指数Ⅲ.恒生中资企业指数Ⅳ.恒生香港中型股指数

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　解析：恒生中囯内地合指数系列包括恒生中囯企业指数和恒生中资企业指数。

　　14、衡量公司盈利性的指标有()。Ⅰ.每股收益Ⅱ.每股股利Ⅲ.净资产收益率Ⅳ.权益乘数

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　解析：衝量公司盈利性的指标有每股收益、净资产收益率等。

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　　15、货币政策的最终目标包括()。Ⅰ.平衡国际收支Ⅱ.币值的稳定Ⅲ.促进经济增长Ⅳ.加快证券行业的发展

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：货币政策的最终目标;(1)稳定物价。(2)充分就业。(3)促进经济增长。(4)平衡国际收支。