2020证券从业资格证《证券市场基本法律法规》练习及答案8

　　1、我国现行的首次公开发行股票的定价方式是()。

　　A、协商定价方式

　　B、询价方式

　　C、上网竞价方式

　　D、市价折扣方式

　　正确答案： B

　　解析：股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竟价方式等。我囯《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

　　2、我国有关法律规定，公司的剩余资产应按如下顺序)后支付再按(比例分配给股东。

　　A、支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务 "

　　B、缴纳所欠税款,支付清算费用,支付公司员工工资和劳动保险费用，清偿公司债务" "

　　C、缴纳所欠税款,支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，清偿公司债务" "

　　D、支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款,清偿公司债务"

　　正确答案： D

　　解析：公司清算时剩余资产的分配顺序是支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务

　　3、无记名国债属于()。

　　A、实务债券

　　B、记账式债券

　　C、凭证式债券

　　D、贴现债券

　　正确答案： A

　　解析：无记名囯债属于实物债券。

　　4、下列关于地方政府债券的说法中，正确的是()。

　　A、地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

　　B、收人债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

　　C、普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

　　D、地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”

　　正确答案： D

　　解析：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为债券(普通债券)和专项债券(收入债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。故本题选D 。

　　5、下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是()。

　　A、约定在一定期限内还本付息

　　B、在证券交易所发行

　　C、在银行间债券市场发行

　　D、以短期融资为目的

　　正确答案： B

　　解析：证券公司短期融资券是指证券公司以短期投资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

　　6、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是()。

　　A、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

　　B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

　　C、基金份额持有人不得申请赎回

　　D、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

　　正确答案： D

　　解析：投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。

　　7、下列有关股份回购，说法正确的是。()

　　A、上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票 "

　　B、上市公司利用自有资金,从非公开市场上买回发行在外的股票" "

　　C、上市公司利用闲散资金,从公开市场上买回发行在外的股票" "

　　D、上市公司利用流动资金,从公开市场上买回发行在外的股票"

　　正确答案： A

　　解析：上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为“股份回购”。

　　8、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是()。

　　A、采取记名股票形式

　　B、以外币标明面值

　　C、以外币认购

　　D、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

　　正确答案： B

　　解析：B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以、外币买认购卖，在境内证券交易所上市交易。

　　9、一般来说，股票的实际清算价值()帐面价值。

　　A、高于

　　B、低于

　　C、等于

　　D、不确定

　　正确答案： B

　　解析：在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。

2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　10、优先认股权是指()。

　　A、当股份公司为増加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。

　　B、当股份公司为増加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利。

　　C、

　　D、

　　正确答案： A

　　解析：此题考察优先股权的定义。

　　11、由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

　　A、隐蔽生

　　B、扩散性

　　C、不确定性

　　D、周期性

　　正确答案： A

　　解析：金融风险的隐蔽性指由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

　　12、有价证券是()的一种形式。

　　A、商品证券

　　B、权益资本

　　C、虛拟资本

　　D、债务资本

　　正确答案： C

　　解析：有价证券是虚拟资本的一种形式。

　　13、在()，我国停止发行国债。

　　A、20世纪60年代和70年代

　　B、20世纪50年代和60年代

　　C、20世纪80年代和90年代

　　D、20世纪70年代和80年代

　　正确答案： A

　　解析：考察我囯囯债的发行史。

　　14、账面价值是指也称每股净值或每股净资产,每股账面价是()。

　　A、账面净值

　　B、票面价格

　　C、公司总资产扣减减值准备后的金额

　　D、股东权益总额减去优先股权益后的余额与发行外的普通股数比值

　　正确答案： D

　　解析：账面价值是指也称每股净值或每股净资产，每股账面价值是股东权益总额减去优先股权益后的余额与发行外的普通股数比值。

　　15、证券的发行市场属于()。

　　A、—级市场

　　B、二级市场

　　C、资本市场

　　D、证券市场

　　正确答案： A

　　解析：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。

　　16、证券公司发行债券应由()制定方案。

　　A、发行人股东会

　　B、发行人董事会

　　C、发行人管理层

　　D、发行人聘请的主承销商

　　正确答案： B

　　解析：证券公司发行在债券应由发行人董事会制定方案。

　　17、证券交易市场通常分为)和(场外交易市场。

　　A、OTC

　　B、证券交易所市场

　　C、柜台交易市场

　　D、 第三市场

　　正确答案： B

　　解析：证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。

　　18、证券投资基金是通过公开发售()募集资金。

　　A、理财产品

　　B、有价证券

　　C、企业债券

　　D、基金份额

　　正确答案： D

　　解析：证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

　　19、只有在票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是()。

　　A、评价发行

　　B、溢价发行

　　C、折价发行

　　D、等价发行

　　正确答案： B

　　解析：溢价发行指债券的发行价格高于票面额，以后偿还本金时仍按票面额偿还。只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用这种方式。

　　20、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。

　　A、上海证券交易所

　　B、深圳证券交易所

　　C、银行间柜台市场

　　D、银行间债券市场

　　正确答案： D

　　解析：中小金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。