2020证券从业资格证《证券市场基本法律法规》练习及答案6

　　1.财务与会计人员禁止从事(　　)。

　　A.承担与本职岗位有冲突的工作

　　B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行

　　C.未经授权动用本单位的资金、财产

　　D.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

　　2.参与转融通业务应当遵循的原则有(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.公平

　　D.诚实信用

　　3.操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有(　　)。

　　A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

　　B.单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

　　C.单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

　　D.与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

　　4.诚信信息查询记录包括(　　)。

　　A.查询者

　　B.查询对象

　　C.查询原因

　　D.查询时间

　　5.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有(　　)。

　　A.准确

　　B.真实

　　C.公正

　　D.规范

　　6.诚信信息中的基本信息通过(　　)采集。

　　A.协会会员信息管理系统

　　B.协会人员信息管理系统

　　C.从业人员信息管理系统

　　D.诚信信息系统

　　7.从事证券业务的专业人员包括(　　)。

　　A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

　　B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

　　D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

　　8.从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有(　　)。

　　A.公正

　　B.平等

　　C.自愿

　　D.诚实信用

　　9.单位有下列(　　)行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　B.为影响期货市场行情囤积实物的

　　C.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

　　D.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　10.当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的(　　)情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

　　A.自然人申请变更

　　B.法人申请变更

　　C.合伙企业申请变更

　　D.创业投资企业申请变更

　　11.董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括(　　)。

　　A.挪用公司资金

　　B.将公司资金以其他个人名义开立账户存储

　　C.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

　　D.与本公司订立合同或者进行交易

　　12.对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括(　　)。

　　A.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的

　　B.公司合并的

　　C.公司转让主要财产的

　　D.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

　　13.对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有(　　)。

　　A.取消从业资格

　　B.处以3万元以上20万元以下的罚款

　　C.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

　　D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

　　14.对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是(　　)。

　　A.取消从业资格

　　B.处以3万元以上5万元以下的罚款

　　C.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

　　D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

　　15.发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括(　　)。

　　A.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

　　B.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　C.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

　　D.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

　　16.发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露(　　)和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

　　A.准确

　　B.完整

　　C.及时

　　D.真实

　　17.发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有(　　)。

　　A.发行股票发行数额在500万元以上的

　　B.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　C.利用募集的资金进行正常经营活动的

　　D.转移或者隐瞒所募集资金的

　　18.发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当(　　)，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　A.简单

　　B.复杂

　　C.真实

　　D.准确

　　19.发行人披露的招股意向书除不含(　　)以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

　　A.发行价格

　　B.筹资金额

　　C.发行数量

　　D.筹资费用

　　20.发行人应当就(　　)聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　A.首次公开发行股票并上市

　　B.上市公司发行新股、可转换公司债券

　　C.股票在二级市场上进行转让

　　D.中国证监会认定的其他情形