2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固提分练习（八）

　　1、证券公司从事证券自营业务必须使用()

　　I客户资金

　　II自有资金

　　Ⅲ依法筹集可用于自营的资金

　　Ⅳ转融通资金

　　AI、‖

　　BⅢ、Ⅳ

　　CI、Ⅲ

　　D‖、Ⅲ

　　答案：D

　　2、依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是()

　　I股东会或股东大会

　　II董事会

　　Ⅲ.董事长

　　Ⅳ.总经理

　　AI、II

　　BⅢ、Ⅳ

　　CI、II、Ⅲ

　　DI、II、Ⅳ

　　答案：A

　　3、下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是()。

　　l.证券公司变更业务范围

　　Ⅱ.证券公司合并

　　Ⅲ.证券公司分立

　　Ⅳ.聘任会计师事务所

　　Al、Ⅱ、Ⅲ

　　Bl、Ⅲ、Ⅳ

　　Cl、Ⅱ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　4、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有()。

　　I证券公司从业人员

　　ll期货经纪公司

　　Ⅲ.银行从业人员

　　Ⅳ证券交易所从业人员

　　AI、ll、Ⅲ

　　BI、Ⅲ、Ⅳ

　　CI、ll、Ⅳ

　　Dll、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　5、某证券公司四名客户办理定向资产管理业务,客户人民币净资产分别为下列金额,其中()资产规模符合规定。

　　I300万元

　　II.200万元

　　Ⅲ.100万元

　　Ⅳ.90万元

　　AII、Ⅲ、Ⅳ

　　BI、Ⅳ

　　CI、II

　　DI、II、Ⅲ

　　答案：D

　　6、证券包销方式包括()。

　　I代销

　　ll.余额包销

　　Ⅲ助销

　　Ⅳ全额包销

　　AI、ll

　　BI、Ⅲ

　　Cll、Ⅲ

　　Dll、Ⅳ

　　答案：D

　　7、戍申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是()。

　　I.甲

　　ll.乙

　　Ⅲ丙

　　Ⅳ.丁

　　All、Ⅲ、Ⅳ

　　Bll、lll

　　Cll、Ⅳ

　　DI、ll

　　答案：B

　　8、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括( )。

　　Ⅰ、公司治理健全，内部控制有效

　　Ⅱ、最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定

　　Ⅲ、已建立完善的客户投诉处理机制

　　Ⅳ、客户交易结算资金第三方存管有效实施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　9、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事( )等与

　　其职责无关的业务

　　Ⅰ.信托投资

　　Ⅱ.股票投资

　　Ⅲ.涉及合约，安排合约上市

　　Ⅳ.非自用不动产投资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　10、下列属于操纵证券期货市场行为的是( )

　　Ⅰ.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅳ.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D