2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固提分练习（六）

　　1、下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是(　)。

　　A.将自营账户借给他人使用

　　B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

　　D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务

　　答案：B

　　解析：操纵市场行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

　　2、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　答案：A

　　解析：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　3、证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在(　)予以公告。

　　A.本交易日闭市后

　　B.次一交易日开市前

　　C.次一交易日开市后

　　D.次一交易日闭市后

　　答案：B

　　解析：证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。

　　4、下列关于公司的说法不正确的是(　)。

　　A.凡是依法设立的公司都是法人

　　B.凡是依法设立的企业都是公司

　　C.公司是依照《公司法》设立的企业法人

　　D.公司享有法人财产权

　　答案：B

　　解析：公司必须是法人，这是公司与企业的最大区别。公司一定是法人，而企业不一定是法人，公司是比企业要小的一个概念。

　　5、定向资产管理合同应当包括(　)制定的合同必备条款。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.中国人民银行

　　答案：B

　　解析：定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

　　6、(　　)不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

　　A.基本信息

　　B.奖励信息

　　C.警示信息

　　D.收入情况信息

　　答案：D

　　解析：证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

　　7、(　　)用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

　　A.融券专用证券账户

　　B.融资专用资金账户

　　C.客户信用交易担保证券账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　答案：C

　　解析：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

　　8、另类投资基金的投资对象包括(　)。

　　Ⅰ.股票、债券

　　Ⅱ.黄金、艺术品

　　Ⅲ.房地产、证券化资产

　　Ⅳ.大宗商品、对冲基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化产品、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。

　　9、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期

　　Ⅱ.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券

　　Ⅲ.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

　　Ⅳ.到2001年底，我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。

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　　10、以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是(　)。

　　Ⅰ.以短期融资为目的

　　Ⅱ.在银行间债券市场发行

　　Ⅲ.在证券交易所上市交易

　　Ⅳ.约定在一定期限内还本付息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

　　11、下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是(　)。

　　Ⅰ.代办股份转让系统又称三板

　　Ⅱ.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

　　Ⅲ.代办股份转让系统由中国证监会负责管理

　　Ⅳ.中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。