第 1 题：
首次公开发行股票。发行人及其主承销商应当在刊登( )后向询价对象进行推介和询价。
Ⅰ.招股意向书
Ⅱ.上市公告书
Ⅲ.投资价值研究报
告Ⅳ.发行公告
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ
D、Ⅰ.Ⅳ
【正确答案】：D
【答案解析】：
首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式定股票发行价格。发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价.并通过互联网向公众投资者进行推介。
第 2 题：
基金销售费用包括( )。
Ⅰ.申购(认购)费
Ⅱ.销售服务费Ⅲ.基金管理费Ⅳ.赎回费
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：C
【答案解析】：
基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。
第 3 题：
假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，该基金总份额为2000万份，则基金份额净值为( )。
A、1.1
B、1.12
C、1.15
D、1.17
【正确答案】：C
【答案解析】：
10*30+50*20+100*l0=300+1000+1000=2300万(股票市值);资产=2300+1000(银行存款)=3300万; 负债=500+500=1000万;权益=3300万(资产)-1000万(负债)=2300万;单位净值=2300/2000(基金份额)=1.15。
第 4 题：
下列属于公司高级管理人员的是( )。
Ⅰ.经理
Ⅱ.副经理
Ⅲ.财务负责人
Ⅳ.股东
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【正确答案】：D
【答案解析】：
高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
第 5 题：
下列关于国际债券的表述正确的有( )。
Ⅰ.发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金
Ⅱ.国际债券资金来源广、发行规模大
Ⅲ.不存在汇率风险
Ⅳ.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
【正确答案】：C
【答案解析】：
国际债券存在汇率风险。
第 6 题：
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是( )。
A、保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B、未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
【正确答案】：D
【答案解析】：
D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
第7 题：
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。
Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
Ⅱ.受托从事的介绍业务范围
Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式
Ⅳ.交易结算结果查询方式
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：B
【答案解析】：
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息：(1)受托从事的介绍业务范围。(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。(4)客户开户和交易流程、出入金流程。(5)交易结算结果查询方式。(6)中国证监会规定的其他信息。
第 8 题：
在证券经纪业务中，其收入来源于( )。
A、证券差价
B、证券分红
C、佣金
D、利息
【正确答案】：C
【答案解析】：
在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
第 9 题：
在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为( )。
A、1天
B、2天
C、91天
D、365天
【正确答案】：B
【答案解析】：
在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为2天，最长为365天。
第 10 题：
如果最近3年的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的，则所涉及的事项应对发行人无重大影响或影响已经消除，违反( )的事项应已纠正。
Ⅰ.合法性
Ⅱ.合理性
Ⅲ.一贯性
Ⅳ.公允性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：C
【答案解析】：
如果最近3年的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的，则所涉及的事项应对发行人无重大影响或影响已经消除，违反合法性、公允性和一贯性的事项应已纠正。
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