2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺练习（2）

　　1.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担(　　)责任。

　　A.刑事

　　B.民事

　　C.侵权

　　D.违约

　　答案：B

　　解析：证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。

　　2.证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：C

　　解析：客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

　　3.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立(　　)。

　　A.交易账户

　　B.证券账户

　　C.私募账户

　　D.资金账户

　　答案：D

　　解析：证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。

　　4.证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于(　　)人。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　答案：B

　　解析：证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　5.在证券经纪业务中，其收入来源于(　　)。

　　A.证券差价

　　B.证券分红

　　C.佣金收入

　　D.利息收入

　　答案：C

　　解析：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　6.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为(　　)万元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　答案：B

　　解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

　　7.根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　答案：D

　　解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。

　　8.自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成(　　)高流动性资产，不得用作其他用途。

　　A.非股票类

　　B.股票类

　　C.债券类

　　D.基金类

　　答案：A

　　解析：自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。

　　9.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(　　)万元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　答案：B

　　解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

　　10.财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是(　　)。

　　A.监管谈话

　　B.出具警示函

　　C.撤销资格

　　D.责令改正

　　答案：C

　　解析：财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。