2020年证券从业资格考试法律法规练习题（十五）

　　1、《证券发行与承销管理办法》是()。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.部门规章及规范性文件

　　D.行业自律规则

　　正确答案是：C，

　　解析

　　部 门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票 并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁人规定》

　　2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款( )户以上的，应予追诉。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　正确答案是：C，

　　解析

　　个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，应予追诉。

　　3、证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

　　A.融券专用证券账户

　　B.信用交易证券交收账户

　　C.信用交易资金交收账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　4、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正确答案是：B，

　　解析

　　被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　5、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )

　　A.5000万元

　　B.8000万元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

　　正确答案是：A，

　　解析

　　公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

　　6、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )以下的罚款。

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.5万元以上30万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

　　正确答案是：D，

　　解析

　　发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )以下的罚款。

　　7、甲，19岁，大二学生()参加证券从业人员资格考试。

　　A.3年后

　　B.2年后

　　C.1年后

　　D.现已符合

　　正确答案是：D，

　　解析

　　从 业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试 的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可 在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。

　　8、期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。

　　A.会员

　　B.期货交易所

　　C.期货交易公司

　　D.中国期货业协会

　　正确答案是：A，

　　解析

　　期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

　　9、证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

　　10、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.2个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　正确答案是：C，

　　解析

　　对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月内做出批准或者不予批准的书面决定。