2020年证券从业资格考试法律法规练习题（九）_第2页

　　16、根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。

　　A、30%

　　B、50%

　　C、80%

　　D、100%

　　正确答案： A

　　解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净。资产的80%

　　17、对变更业务范围、公司形式、公司过程中的重要条款或者要求审査高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A、30个工作日

　　B、45个工作日

　　C、3个月

　　D、6个月

　　正确答案： B

　　解析：对变更业务范围、公司形式、公司过程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做批准或者不予批准的书面决定。

　　18、根据《人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的()以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人已收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

　　A、35%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、90%

　　正确答案： D

　　解析：根据《人民共和国证券法》的收购规定要约,的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。"

　　19、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以()的罚款。

　　A、3万元以上20万元以下

　　B、3万元以上10万元以下

　　C、3万元以上30万元以下

　　D、5万元以上50万元以下

　　正确答案： C

　　解析：发行人、上市公司擅自改变公司发行证券所募集资金的用责令途的改正,对直,接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予砮告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。"

　　20、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虛假记载或者隐瞒重要由有事实关主的管部,门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

　　A、3万元以上30万元以下

　　B、3万元以上50万元以下.

　　C、5万元以上50万元以下

　　D、5万元以上30万元以下

　　正确答案： A

　　解析：公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材枓上做虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主要部门对直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　21、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正确答案： C

　　解析：客户身份资科自业务关系结束当年计起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。"

　　22、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。

　　A、5

　　B、10

　　C、20

　　D、30

　　正确答案： C

　　解析：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他重要的材料应至少妥善保管20年。

　　23、从业人员取得执业证书后,辞职或者不为远聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，有协会变更该人员职业注册登记。

　　A、7日

　　B、10 日

　　C、15 日

　　D、20日

　　正确答案： B

　　解析：从业人员取得执业证书后, 辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的, 聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告, 由协会变更该人员执业注册登记。

　　24、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A、7

　　B、10

　　C、20

　　D、30

　　正确答案： C

　　解析：对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　25、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利，义务约定明关系确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　A、包销

　　B、代销

　　C、经销

　　D、传销

　　正确答案： B

　　解析：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约走明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任，采用代销方，式的应当约定发行失败后的处理措施。

　　26、擅自公开或变相公开发行证券的，对主管人员或直接责任人的处罚措施是()。

　　A、处3万元以上30万元以下罚款

　　B、处3万元以上60万元以下罚款

　　C、处10万元以上60万元以下罚款

　　D、处3万元以上20万元以下罚款

　　正确答案： A

　　解析：未经法定机关核准擅自,公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。"

　　27、金融市场中的发行市场又称为()。

　　A、次级市场

　　B、一级市场

　　C、 第二市场

　　D、柜台市场

　　正确答案： B

　　解析：证券市场各层级的主要法规

　　28、《证券发行与承销管理办法》是()。

　　A、法律

　　B、行政法规

　　C、部门规章及规范性文件

　　D、行业自律规则

　　正确答案： C

　　解析：证券市场各层级的主要法规

　　29、()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虛假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大，后果严重或者有其他严重情节的行为。

　　A、非法集资类犯罪

　　B、擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

　　C、违规披露、不披露重要信息的犯罪

　　D、欺诈发行股票、债券罪

　　正确答案： D

　　解析：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

　　30、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由()承担法律后果。

　　A、分公司

　　B、总公司

　　C、证券公司

　　D、证券交易所

　　正确答案： B

　　解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管理和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果"