2020年证券从业资格考试法律法规练习题（五）

　　1.下列关于证券构成要素的说法中，错误的是(　　)。

　　A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

　　B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

　　C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

　　D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

　　2.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　3。《人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经(　　)批准。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.证券公司

　　D.国务院证券监督管理机构

　　4.下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是(　　)。

　　A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

　　B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

　　C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名

　　5.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有(　　)情形的，不得担任财务顾问。

　　A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

　　B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　6.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起(　　)个工作E1内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　7.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向(　　)投资者进行推介和询价。

　　A.网上

　　B.网下

　　C.内部

　　D.外部

　　8.下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是(　　)。

　　A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

　　D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

　　9.下列不属于证券自营业务特点的是(　　)。

　　A.风险性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.被动性

　　10.证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是(　　)。

　　A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

　　B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

　　C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易

　　D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

　　11.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.70%

　　12.通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是(　　)。

　　A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离

　　B.完善交易结构，进行信用增级

　　C.资产证券化的信用评级

　　D.重组现金流，构造证券化资产

2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　13.客户应当对其资产来源及用途的(　　)做出承诺。

　　A.合法性

　　B.合理性

　　C.正当性

　　D.真实性

　　14.(　　)约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

　　A.定向资产管理合同

　　B.集合资产管理合同

　　C.限定性资产管理合同

　　D.非限定性资产管理合同

　　15.下列属于融资融券业务集中管理原则的是(　　)。

　　A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

　　B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

　　C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

　　D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准