2020年证券从业资格考试法律法规练习题（三）

　　第1题、对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是()。

　　A、证券交易所

　　B、证券监管机构

　　C、证券业协会

　　D、证券公司

　　正确答案： A

　　解析：我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，有证交所依法审核同意。

　　第2题、可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

　　A、债权人的义务

　　B、股东的权利

　　C、债权人的责任

　　D、债权人的权利

　　正确答案： B

　　解析：转换债券在转换成股票后，它变成了股票，具有股票的一般特征。

　　第3题、作为中介机构，金融衍生工具业务属于()。

　　A、表内业务

　　B、表外业务

　　C、中间业务

　　D、资产业务

　　正确答案： B

　　解析：作为中介机构，金融衍生工具业务属于表外业务

　　第4题、优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。

　　A、管理权

　　B、表决权

　　C、所有权

　　D、决策权

　　正确答案： C

　　解析：优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。

　　第5题、对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A、30个工作日

　　B、45个工作日

　　C、3个月

　　D、6个月

　　正确答案： B

　　解析：对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　第6题、美国证券市场是从买卖()开始的。

　　A、铁路债券

　　B、运输股票

　　C、政府债券

　　D、矿山股票

　　正确答案： C

　　解析：美国证券市场是从买卖政府债券开始的。

　　第7题、以下哪种风险不属于系统风险()。

　　A、政策风险

　　B、经济周期波动风险

　　C、利率风险

　　D、信用风险

　　正确答案： D

　　解析：信用风险属于非系统风险。

　　第8题、场外交易市场的价格决定主要方式为()。

　　A、连续竞价方式

　　B、集合竞价方式

　　C、公开竞价方式

　　D、议价方式

　　正确答案： D

　　解析：常识题，场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。

　　第9题、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()检查一次。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正确答案： B

　　解析：按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

　　第10题、通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是()。

　　A、组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离

　　B、完善交易结构，进行信用增级

　　C、资产证券化的信用评级

　　D、重组现金流，构造证券化资产

　　正确答案： D

　　解析：通常来讲，资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤：(1)重组现金流，构造证券化资产。(2)组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离。(3)完善交易结构，进行信用增级。(4)资产证券化的信用评级。(5)安排证券销售，向发起人支付。(6)挂牌上市交易及到期支付。