2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》强化提分习题（八）

　　1、证券发行市场又被称为()。

　　A、一级市场

　　B、流通市场

　　C、二级市场

　　D、主板市场

　　正确答案： A

　　解析：证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”;证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”

　　2、证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过()，并根据调查结论作相应处理。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、3年

　　D、5年

　　正确答案： B

　　解析：从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　3、作为证券发行制度的一种，注册制实行()管理原则。

　　A、公开

　　B、公平

　　C、公正

　　D、统一

　　正确答案： A

　　解析：注册制实行公开管理原则。

　　4、从币种的角度分析，()是国际债券的重要风险。

　　A、利率风险

　　B、信用风险

　　C、购买力风险

　　D、汇率风险

　　正确答案： D

　　解析：汇率风险是国际债券的重要风险。

　　5、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为()。

　　A、原始股

　　B、法人股

　　C、记名股票

　　D、无记名股票

　　正确答案： C

　　解析：我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为记名股票。

　　6、封闭式基金的封闭期通常()。

　　A、通常在5年以上，一般为10年或15年

　　B、通常在5年以上，一般为20年

　　C、通常在l0年以上，一般为15年

　　D、通常在10年以上，一般为20年

　　正确答案： A

　　解析：封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年。

　　7、金融衍生工具产生的最基本原因是()。

　　A、获取超额利润

　　B、打破金融管制

　　C、避险

　　D、放松外汇管制

　　正确答案： C

　　解析：金融衍生工具产生的最基本原因是避险。

　　8、股票的内在价值就是股票未来收益的()。

　　A、现值

　　B、期值

　　C、均值

　　D、虚值

　　正确答案： A

　　解析：股票的内在价值就是股票未来收益的现值。

　　9、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()工作日内出具诚信报告。

　　A、2个

　　B、5个

　　C、10个

　　D、15个

　　正确答案： C

　　解析：查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

　　10、《人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。

　　A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

　　B、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　C、处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

　　D、处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

　　正确答案： A

　　解析：题中的行为属于操纵证券市场的行为，根据《人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

　　11、设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于()人民币。

　　A、1亿元

　　B、2亿元

　　C、3亿元

　　D、5亿元

　　正确答案： B

　　解析：设立证券公司的主要股东的净资产不低于人民币2亿元。

　　12、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当()核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　A、按月

　　B、按年

　　C、随时

　　D、定期

　　正确答案： D

　　解析：资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　13、通过基金销售人员从业考试即()一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　A、《证券市场基础知识》

　　B、《证券投资基金》

　　C、《证券交易》

　　D、《证券投资基金销售基础知识》

　　正确答案： D

　　解析：通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》-科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　14、证券账户卡挂失补办时，()查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

　　A、经办人

　　B、申请人

　　C、复核员

　　D、签章人

　　正确答案： A

　　解析：证券账户卡挂失补办时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

　　15、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。

　　A、欧洲债券

　　B、外国债券

　　C、亚洲债券

　　D、熊猫债券

　　正确答案： A

　　解析：这是欧洲债券的特点。