2020年证券从业资格考试法律法规日常练习及答案（十三）_第2页

　　16.下列关于中小企业私募债的说法，错误的是(　　)。

　　A.每期私募债券的投资者合计不得超过200人

　　B.为保证私募债安全性.私募债须强制担保

　　C.发行规模不受净资产的40%的限制

　　D.中小企业私募债发行人暂不包括房地产企业和金融企业

　　17.发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过(　　)的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　18.影响股票价格的最直接因素是(　　)，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。

　　A.供求关系

　　B.公司经营状况

　　C.宏观经济因素

　　D.政治因素

　　19.相对其他类型的金融风险而言，(　　)的历史信息和历史数据的易得性较高。

　　A.市场风险

　　B.汇率风险

　　C.购买力风险

　　D.利率风险

　　20.以下各风险都会给金融机构带来经营困难，但一般可能导致金融机构破产的直接原因是(　　)。

　　A.流动性风险

　　B.信用风险

　　C.操作风险

　　D.战略风险

　　21.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格.全体投标商的中标价格是单一的，这种招标方式为(　　)。

　　A.荷兰式

　　B.美国式

　　C.既是美国式又是荷兰式

　　D.都不是

　　22.欧洲债券票面所使用的货币最主要的是(　　)。

　　A.美元

　　B.欧元

　　C.特别提款权

　　D.英镑

　　23.在我国，为证券交易提供清算、交收和过户服务的法人机构是(　　)。

　　A.财务公司

　　B.投资银行

　　C.证券登记结算公司

　　D.金融资产管理公司

　　24.公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高。这是对(　　)的补偿。

　　A.通货膨胀风险

　　B.政策风险

　　C.利率风险

　　D.信用风险

　　25.将许多类似的但不会同时发生的风险集中起来考虑，从而使这一组合中发生风险损失的部分能够得到其他未发生损失的部分的补偿，属于(　　)的风险管理方式。

　　A.风险对冲

　　B.风险转移

　　C.风险规避

　　D.风险分散

　　26.非公开发行股票的发行对象不得超过(　　)。

　　A.5名

　　B.10名

　　C.20名

　　D.100名

　　27.债券的发行价格高于面值称为(　　)。

　　A.平价发行

　　B.溢价发行

　　C.折价发行

　　D.超卖发行

　　28.基金资产估值引起的资产价值变动作为(　　)变动损益计入当期损益。

　　A.内在价值

　　B.外在价值

　　C.公允价值

　　D.实际价值

　　29.如果中国政府在美国纽约发行一笔美元债券，则该笔债券属于(　　)的范畴。

　　A.外国债券

　　B.猛犬债券

　　C.武士债券

　　D.欧洲债券

　　30.(　　)国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

　　A.行政分配

　　B.承购包销

　　C.公开招标

　　D.银行发售