1.收购人公告要约收购报告书摘要后( )日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。
A.5
B.10
C.15
D.30
2.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。
A.3～5
B.3～10
C.5～10
D.2～5
3.向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
4.协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。
A.5
B.7
C.10
D.15
5.因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过( )的，收购人可免于聘请财务顾问。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
6.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立( )机制。
A.监督
B.管理
C.制衡
D.审核
7.在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A.5
B.10
C.15
D.30
8.在融资融券业务的账户体系中，( )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A.信用交易证券交收账户
B.信用交易资金交收账户
C.融资专用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户
9.在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过( )个。
A.30
B.40
C.50
D.60
10.在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。
A.1
B.2
C.3
D.5
11.在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
12.在证券经纪业务中，其收入来源于( )。
A.证券差价
B.证券分红
C.佣金
D.利息
13.证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向( )备案。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.地方证监会
D.证券交易所
14.证券登记结算公司的职能不包括( )。
A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.证券持有人名册登记及权益登记
C.对证券交易活动进行管理
D.受发行人委托派发证券权益
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2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库 |
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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库 |
15.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。
A.10
B.50
C.100
D.200
16.证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括( )。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.代理客户进行期货交易
D.提供交易设施
17.下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是( )。
A.经中国证监会核定为综合类证券公司
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D.中国证监会规定的其他条件
18.( )按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券公司住所地证监会派出机构
D.中国证券监督管理委员会总部
19.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
20.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
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