2020年证券从业资格考试法律法规冲刺练习及答案（六）

　　1.我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由(　　)复核。

　　A.中国证监会

　　B.基金发起人

　　C.证券交易所

　　D.基金托管人

　　2.(　　)应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性，并就其保证承担个别及连带责任。

　　A.基金管理公司的董事会及董事

　　B.基金管理公司的监事会及监事

　　C.基金管理公司总经理

　　D.基金管理公司风险控制委员会

　　3.以下不属于基金年度报告披露的持有人信息主要是(　　)。

　　A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

　　B.机构投资者持有的基金份额及占总份额的比例

　　C.持有人户数、户均持有基金份额

　　D.个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例

　　4.我国基金市场的监管主体是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　5.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的(　　)。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　6.初次进行H股时须进行(　　).这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。

　　A.国内路演

　　B.国外路演

　　C.国际路演

　　D.国内国外同时路演

　　7.(　　)是指上市公司高管人员，控股股东、实际控制人和行政审批部门的知情人员，利用工作之便在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前.泄露信息或利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。

　　A.后台交易

　　B.内幕交易

　　C.违规交易

　　D.暗箱交易

　　8.在基金管理公司中主要由(　　)承担基金的投资运作职责。

　　A.投资决策委员会

　　B.主管投资的副总经理

　　C.投资管理人员

　　D.基金经理

　　9.公司章程的基本特征不包括(　　)。

　　A.法定性

　　B.真实性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　10.期货交易所违反规定收取保证金的.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分.处(　　)罚款。

　　A.1万元以上5万元以下

　　B.1万元以上10万元以下

　　C.5万元以上10万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

　　11.诚信信息中奖励信息的效力期限为(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

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　　12.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是(　　)。

　　A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

　　B.证券公司与期货公司应当集中经营.不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定。指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

　　D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍业务

　　13.证券公司代销金融产品时，下列行为被允许的是(　　)。

　　A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

　　B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　C.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户进行合规操作

　　D.与客户分享投资收益、分担投资损失

　　14.基金托管人在基金信息披露方面的主要职责是(　　)。

　　A.复核信息披露文件。并对其真实性、准确性和完整性负责

　　B.编制月报、基金公告等各类临时报告

　　C.复核信息披露文件.维护基金当事人尤其基金份额持有人的权益

　　D.编制季报、年报等各类定期报告

　　15.在中国，(　　)承担基金行业的自律管理职责。

　　A.证监会

　　B.证券投资基金业协会

　　C.基金公司会员部

　　D.证券交易所

　　16.根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于(　　)。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.60%

　　17.基金评价机构应加入(　　)，并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

　　A.基金行业协会

　　B.中国证监会

　　C.中国证监会派出机构

　　D.工会

　　18.收购要约的期限为(　　)。

　　A.30～45日

　　B.30～60日

　　C.30～75日

　　D.60～90日

　　19.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过(　　)个月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　20.在基金整个运作过程中，起核心作用的是(　　)。

　　A.中国证监会基金部

　　B.基金托管人

　　C.中国证券业协会基金业委员会

　　D.基金管理人