2020年证券从业资格考试法律法规冲刺练习及答案（四）

　　1、债券与股票的收益率相互影响，表现为()。

　　A、债券的收益率上升，则股票的收益率也必然上升

　　B、如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的收益率会大体保持相对的关系，其差异反映了二者风险程度的差别

　　C、单个股票和债券的收益率不会发生大的差异

　　D、宏观政策的变化对债券和股票收益率的影响是绝对一致的

　　正确答案： B

　　解析：单个股票和债券的收益率会发生差异，而且有时差距还很大。

　　2、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，提供中期报告。

　　A、4个月内

　　B、3个月内

　　C、2个月内

　　D、1个月内

　　正确答案： C

　　解析：年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。

　　3、看跌期权也称为()，交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。

　　A、欧式期权

　　B、美式期权

　　C、认沽权

　　D、认购权

　　正确答案： C

　　解析：常识题，看跌期权又称认沽权。

　　4、董事会秘书为证券公司的()。

　　A、管理人员

　　B、高级管理人员

　　C、监事会成员

　　D、股东大会成员

　　正确答案： B

　　解析：董事会秘书为证券公司的高级管理人员。

　　5、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

　　A、[0.1]

　　B、[0.2]

　　C、[0.3]

　　D、[0.4]

　　正确答案： C

　　解析：证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　6、以生产经营为主的有限责任公司，注册本的’最低限额为()人民币。

　　A、10万元

　　B、20万元

　　C、30万元

　　D、50万元

　　正确答案： D

　　解析：有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性有限责任公司，注册资本最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

　　7、()又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。

　　A、证券自营业务

　　B、证券发行业务

　　C、证券经纪业务

　　D、证券承销业务

　　正确答案： C

　　解析：证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。

　　8、证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置()中用于保护证券投资者利益的资金。

　　A、证券交易所风险

　　B、证券交易风险

　　C、证券公司风险

　　D、证券投资风险

　　正确答案： C

　　解析：证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

　　9、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。

　　A、结构化金融衍生工具

　　B、嵌入式金融衍生工具

　　C、混合型金融衍生工具

　　D、其他金融衍生工具

　　正确答案： A

　　解析：运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是结构化金融衍生工具。

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　　10、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正确答案： B

　　解析：奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。