2020年证券从业资格证法律法规强化试题及答案（九）

　　1、《人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。

　　A、[0.6]

　　B、[0.5]

　　C、[0.4]

　　D、[0.3]

　　正确答案： D

　　解析：《人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。

　　2、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A、1个

　　B、5个

　　C、10个

　　D、20个

　　正确答案： B

　　解析：财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　3、相对而言，很大程度能够反映经济发展状况，有宏观经济晴雨表之称的是()。

　　A、创业板市场

　　B、中小企业板块

　　C、主板市场

　　D、以上都不对

　　正确答案： C

　　解析：相对而言，主板市场很大程度能够反映经济发展状况，有宏观经济晴雨表之称。

　　4、()是金融机构的主动负债。

　　A、吸收存款

　　B、发行债券

　　C、发放贷款

　　D、公开市场业务

　　正确答案： B

　　解析：吸收存款是金融机构的被动负债，发行债券是金融机构的主动负债。

　　5、从产品属性看，权证是一种()类金融衍生品。

　　A、远期

　　B、期货

　　C、期权

　　D、互换

　　正确答案： C

　　解析：权证和期权相似。

　　6、证券投资基金()。

　　A、收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

　　B、是直接投资工具

　　C、所筹集资金主要投向实业

　　D、不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要

　　正确答案： A

　　解析：基金是间接投资工具，所筹集资金主要投向有价证券，能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。

　　7、2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于()。

　　A、外国企业在中国境内发行的股票

　　B、外国企业在中国境外发行的股票

　　C、中国企业在境内发行的股票

　　D、中国企业在境外发行的股票

　　正确答案： D

　　解析：2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于中国企业在境外发行的股票。

　　8、为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。

　　A、信用增级机构

　　B、金融机构

　　C、信用评级机构

　　D、资金和资产存管机构

　　正确答案： B

　　解析：为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管。

　　9、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由()缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

　　A、证券公司

　　B、基金公司

　　C、证券交易所

　　D、证券业协会

　　正确答案： A

　　解析：证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

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　　10、扬基债券所吸收的主要是()。

　　A、美元资金

　　B、日元资金

　　C、人民币资金

　　D、欧元资金

　　正确答案： A

　　解析：扬基债券是指在美国发行的外国债券。