2020年证券从业资格考试法律法规提升习题（九）

　　1、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的(　)时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　参考答案：A

　　参考解析：A单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的10%时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

　　2、下列关于有限公司的公司章程的说法不正确的是(　)。

　　A.全体股东必须亲自或者委托代理人参加公司章程的订立

　　B.公司章程必须经过占表决权2/3以上的股东表决通过

　　C.公司章程是公司的自治规则，对公司、董事、监事、经理均有约束效力

　　D.公司登记注册后，公司章程始发生效力

　　参考答案：D

　　参考解析：D公司章程必须采取书面形式，经全体股东同意并在章程上签名盖章，公司章程才能生效。

　　3、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券(　)超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

　　A.募集金额

　　B.超募金额

　　C.净资产

　　D.票面总值

　　参考答案：D

　　参考解析：D《人民共和国证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销。

　　4、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，(　)应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

　　A.证券交易所

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：D《人民共和国证券法》第一百五十一条第一款规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

　　5、证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是(　)。

　　A.资产管理业务人员具有5年以上证券从业经历

　　B.资产管理业务人员不少于15人

　　C.经营行为规范，近3年内没有受到过行政处罚或者刑事处罚

　　D.净资本不低于人民币2亿元

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件是：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;⑥中国证监会规定的其他条件。

　　6、证券从业人员的资格种类不包括(　)。

　　A.证券承销从业资格

　　B.证券经纪从业资格

　　C.证券自营资格

　　D.证券投资咨询从业资格

　　参考答案：C

　　参考解析：C证券自营业务属于证券公司的业务之一，不属于证券从业人员资格种类之一。

　　7、董事、高级管理人员有《人民共和国公司法》第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续(　)以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。

　　A.90日

　　B.120日

　　C.150日

　　D.180日

　　参考答案：D

　　参考解析：D《人民共和国公司法》第一百五十一条规定，董事、高级管理人员有本法第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。

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　　8、下列关于公司利润分配的表述中，不符合公司法律制度的有(　)

　　A.公司持有的本公司股份不得分配利润

　　B.公司发生重大亏损，税后利润不足弥补的，可用公司的资本公积金弥补

　　C.公司的任意公积金可转增为公司资本

　　D.公司章程可以规定股东对公司可分配利润的分配比例

　　参考答案：B

　　参考解析：B根据《公司法》的规定，资本公积金不得用于弥补公司的亏损，因此选项B错误。

　　9、下列说法正确的是(　)。

　　A.限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券

　　B.不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户，但须独立核算

　　C.证券公司不得通过报刊等公共媒体推广集合资产管理计划

　　D.证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

　　参考答案：C

　　参考解析：C选项A，限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于：①投资国债;②国家重点建设债券;③债券型证券投资基金;④在证券交易所上市的企业债券;⑤其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。选项B，不同集合资产管理计划的资产相互独立，应单独设置账户，独立核算、分账管理。选项D，证券公司不得以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。

　　10、根据《人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的规定，有限责任公司股东会会议对下列事项作出的决议中，不用经代表2/3以上表决权的股东通过的有(　)。

　　A.修改公司章程

　　B.减少注册资本

　　C.更换公司董事

　　D.变更公司形式

　　参考答案：C

　　参考解析：C有限责任公司的股东会通过以下决议时，必须经代表2/3以上表决权的股东通过：①增加或者减少注册资本;②合并、分立、解散;③变更公司形式;④修改司章程。