2020年证券从业资格考试法律法规提升习题（七）

　　1、下列关于有限责任公司设立的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.一人有限责任公司章程由股东制定

　　Ⅱ.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额

　　Ⅲ.有限责任公司股东只可以用货币出资

　　Ⅳ.股东不按照规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅲ项说法错误，《公司法》第二十七条规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。

　　2、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有(　　)。

　　Ⅰ.平等原则

　　Ⅱ.自愿原则

　　Ⅲ.诚实信用原则

　　Ⅳ.适当性原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司代销金融产品管理规定》第五条规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　3、36个月内不得转让上市公司股份的情形有(　　)。

　　Ⅰ.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人

　　Ⅱ.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权

　　Ⅲ.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足6个月

　　Ⅳ.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《上市公司重大资产重组管理办法》第四十六条规定，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起十二个月内不得转让;属于下列情形之一的，三十六个月内不得转让：①特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人;②特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权;③特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足十二个月。

　　4、下列关于金融机构违反规定，为非法金融机构或者非法金融业务活动开立账户、办理结算或者提供贷款的法律责任的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.由中国人民银行责令改正

　　Ⅱ.没收违法所得，并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅲ.没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第二十四条规定，金融机构违反规定，为非法金融机构或者非法金融业务活动开立账户、办理结算或者提供贷款的，由中国人民银行责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得的，处十万元以上五十五万以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　5、合格境外机构投资者的托管人应当履行的职责有(　　)。

　　Ⅰ.保管合格投资者托管的全部资产

　　Ⅱ.办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务

　　Ⅲ.监督合格投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇局报告

　　Ⅳ.每个会计年度结束后1个月内，编制关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇局

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第十三条规定，托管人应当履行下列职责：①保管合格投资者托管的全部资产;②办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务;③监督合格投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇局报告;④在合格投资者汇入本金、汇出本金或者收益两个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况;⑤每月结束后八个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况;⑥每个会计年度结束后三个月内，编制关于合格辑责者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇局;⑦保存合格投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于二十年;⑧根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报;⑨中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。

　　6、分析师应当遵循的执业原则有(　　)。

　　Ⅰ.独立

　　Ⅱ.客观

　　Ⅲ.公平

　　Ⅳ.审慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券分析师执业行为准则》第四条规定，证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则。

　　7、基金托管人应当履行的职责包括(　　)。

　　Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　Ⅱ.对所托管的不同基金财产设置同一账户

　　Ⅲ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅱ项说法错误，《基金法》第三十七条规定，基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

　　8、下列关于公司合并的说法，错误的是(　　)。

　　Ⅰ.两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方不用解散

　　Ⅱ.债权人自接到合并通知书之日起60日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保

　　Ⅲ.公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继

　　Ⅳ.公司应当自作出分立决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅰ项说法错误，两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散;Ⅱ项说法错误，债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到合并通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保;Ⅳ项说法错误，公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

　　9、申请设立期货公司，应当具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.有合格的经营场所和业务设施

　　Ⅱ.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　Ⅲ.注册资本最低限额为人民币2 000万元

　　Ⅳ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币三千万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;③有符合法律、行政法规规定的公司章程;④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力。信誉良好，最近三年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　10、股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情况包括(　　)。

　　Ⅰ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

　　Ⅱ.公司合并、分立、转让主要财产的

　　Ⅲ.其他股东损害其利益，造成其重大损失的

　　Ⅳ.公司连续三年不向股东分配利润，而公司该三年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《公司法》第七十四条规定，有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：①公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的;②公司合并、分立、转让主要财产的;③公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。