2020年证券从业资格考试法律法规提升习题（二）

　　1、定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后(　)日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：D

　　参考解析：D根据相关规定，定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后15日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

　　2、申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前(　)名以内。

　　A.20

　　B.25

　　C.30

　　D.35

　　参考答案：B

　　参考解析：B 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前25名以内。

　　3、2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自(　)起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

　　A.2006年12月

　　B.2006年11月

　　C.2006年10月

　　D.2006年9月

　　参考答案：D

　　参考解析：D 2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自2006年9月19日起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

　　4、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以(　)的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的

　　罚款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1万元以上5万元以下

　　C.5万元以上30万元以下

　　D.20万元以上50万元以下

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

　　5、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度的目标不包括(　)

　　A.对证券经纪业务实施集中统一管理

　　B.防范公司与客户之间的信息不对称

　　C.防止出现损害客户合法权益的行为

　　D.切实履行反洗钱义务

　　参考答案：B

　　参考解析：B证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

　　6、(　)有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁人措施。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.中国证监会

　　D.人民法院

　　参考答案：C

　　参考解析：C根据《证券市场禁人规定》，中国证监会有权对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。

　　7、关于证券经纪关系，下列说法正确的有(　)。

　　A.在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人

　　B.在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人

　　C.在证券经纪关系中，客户是代理人

　　D.在证券经纪关系中，客户是受托人

　　参考答案：A

　　参考解析：A在证券经纪关系中，客户是委托人，被代理人。

　　8、当发行下列情形时，应当在2个月内召开股份有限公司临时股东大会，其中不包括(　)。

　　A.董事人数不足公司章程所定人数的1/8

　　B.公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3

　　C.董事人数不足《人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)规定的法定最低人数

　　D.监事会提议召开

　　参考答案：A

　　参考解析：A出现下列情形的，应当在该情形出现后2个月内召开临时股东大会。①董事人数不足于《人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)规定的法定最低人数或少于公司章程所定人数的2/3;②公司未弥补亏损达到实收股本总额的1/3;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。

　　9、关于股份有限公司的监事会，以下说法错误的是(　)。

　　A.董事、高级管理人员不得兼任监事

　　B.监事会成员不得少于5人

　　C.职工代表的比例不得低于1/8

　　D.监事的任期每届3年，连选可以连任

　　参考答案：B

　　参考解析：B监事会成员不少于3人。

　　10、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在(　)，以每个客户的名义单独立户管理。

　　A.证券公司

　　B.商业银行

　　C.金融管理公司

　　D.政策性银行

　　参考答案：B

　　参考解析：B 目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。