2020年证券从业资格考试法律法规提升习题（一）

　　1、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有(　)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：C分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　2、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是(　)。

　　A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组

　　B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

　　C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

　　D.首次公开发行证券上市当年即亏损

　　参考答案：D

　　参考解析：D发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　3、我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于(　)。

　　A.操纵市场行为

　　B.欺诈客户行为

　　C.内幕交易行为

　　D.虚假陈述行为

　　参考答案：A

　　参考解析：A操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

　　4、记账式国债承销团成员原则上不超过(　)家，其中甲类成员不超过20家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　参考答案：C

　　参考解析：C记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。

　　5、证券公司从事资产管理业务应遵循(　)原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

　　A.守法合规

　　B.集中管理

　　C.风险控制

　　D.资格管理

　　参考答案：B

　　参考解析：B集中管理原则是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

　　6、证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括(　)。

　　A.具有证券经纪业务资格

　　B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

　　C.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定

　　D.已建立完善的客户投诉处理机制

　　参考答案：C

　　参考解析：C证券公司申请融资融券业务资格要求财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

　　7、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每(　)向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

　　A.2个月

　　B.3个月

　　C.1个月

　　D.6个月

　　参考答案：B

　　参考解析：B集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　8、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括(　)。

　　A.风险收益匹配

　　B.客观

　　C.公正

　　D.诚实信用

　　参考答案：A

　　参考解析：A证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　9、证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.50%

　　D.100%

　　参考答案：C

　　参考解析：C证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。

　　10、上市公司股东大会可审议批准(　)事项。

　　A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保

　　B.公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的50%以后提供的任何担保

　　C.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

　　D.单笔担保超过最近1期经审计净资产8%的担保

　　参考答案：C

　　参考解析：C注意审议批准的5项担保事项。本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保。公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的30%以后提供的任何担保。这两项不要搞混。单笔担保超过最近1期经审计净资产10%的担保。