2020年证券从业资格考试法律法规精选试题及答案（十四）

　　1、以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是(　)

　　A.2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表

　　B.有限责任公司董事会成员中有职工代表的，职工代表应由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

　　C.有限责任公司设有董事会的，应当有董事长1人，可以不设副董事长

　　D.有限责任公司必须设董事会，其成员为3—13人

　　参考答案：D

　　参考解析：《公司法》第51条规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。所以，有限责任公司不是必须要设立董事会的。

　　2、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求(　)。

　　A.不低于5000万元人民币

　　B.不低于1亿元人民币

　　C.不低于3亿元人民币

　　D.不低于5亿元人民币

　　参考答案：B

　　参考解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

　　3、发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起(　)年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

　　4、关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为(　)。

　　A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则

　　B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

　　C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

　　D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务.

　　参考答案：A

　　参考解析：机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持投资人利益优先原则，故选项A说法错误。

　　5、下列关于公司的说法不正确的是(　)。

　　A.凡是依法设立的公司都是法人

　　B.凡是依法设立的企业都是公司

　　C.公司是依照《公司法》设立的企业法人

　　D.公司享有法人财产权

　　参考答案：B

　　参考解析：公司必须是法人，这是公司与企业的最大区别。公司一定是法人，而企业不一定是法人，公司是比企业要小的一个概念。

　　6、有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过(　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年：董事任期届满，连选可以连任。

　　7、证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少(　)年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析：证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

　　8、公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经(　)作出决议。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.证监会

　　参考答案：A

　　参考解析：公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。

　　9、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还发行人的承销方式，为(　)方式。

　　A.代销方式

　　B.助销方式

　　C.包销方式

　　D.直销方式

　　参考答案：A

　　参考解析：证券代销是指承销商代理发售证券，并发售期结束后，将未出售证券全部退还给发行人的承销方式;证券包销是指在证券发行时，承销商以自己的资金购买计划发行的全部或部分证券，然后再向公众出售，承销期满时未销出部分仍由承销商自己持有的一种承销方式。由此可知题目中所描述的是代销方式。

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　10、下列说法错误的是(　)。

　　A.上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息

　　B.上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息

　　C.上市公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的信息属于证券交易内幕信息

　　D.上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20%的为证券交易内幕信息

　　参考答案：D

　　参考解析：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%的为证券交易内幕信息。