2020年证券从业资格考试法律法规精选试题及答案（十一）

　　1、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括(　)。

　　A.签署《风险揭示书》《客户须知》

　　B.签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议书》

　　C.开立证券交易资金账户

　　D.分享投资收益，承担投资损失

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券经纪商不得与客户分享投资收益，也不得承担投资损失。

　　2、(　)负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。

　　A.国务院证券管理委员会

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.证券交易所

　　参考答案：C

　　参考解析：C根据《证券业从业人员资格管理办法》第五条规定，中国证券业协会依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

　　3、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，发生的法律后果由(　)承担。

　　A.证券经纪人

　　B.证券公司

　　C.相对人

　　D.证券公司和经纪人共同承担

　　参考答案：B

　　参考解析：B证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，发生的法律后果归于证券公司，由证券公司承担相应的法律责任;对于证券经纪人超出证券公司授权范围的行为，属于无权代理，将由证券经纪人依法承担法律责任。

　　4、《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨是(　)。

　　A.规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准

　　B.加强基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务

　　C.旨在规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性

　　D.明确基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和Et常行为的监管

　　参考答案：A

　　参考解析：A为规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的职业水准，中国证券业协会于2008年4月21日颁布了《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》，2012年11月20日对该守则进行了修订。

　　5、根据公司法律制度的规定，下列有关有限责任公司股东出资的表述中，正确的是(　)。

　　A.经全体股东同意，股东可以用劳务出资

　　B.不按规定缴纳所认缴出资的股东，应对已足额缴纳出资的股东承担违约责任

　　C.股东不得以知识产权等无形资产出资

　　D.股东向股东以外的人转让出资，须经全体股东2/3以上同意

　　参考答案：B

　　参考解析：B本题考核有限责任公司股东出资的相关规定。①选项A，只有普通合伙人可以劳务出资;②选项C，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;③选项D，有限责任公司的股东向股东以外的人转让出资，须经其他股东“过半数”同意。

　　6、投资者通过证券交易持有一个上市公司已发行股份达到(　)时，应当向有关部门作出书面报告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　参考答案：A

　　参考解析：A根据《证券法》第八十六条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

　　7、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的(　)关系。

　　A.信托

　　B.委托

　　C.从属

　　D.依附

　　参考答案：B

　　参考解析：B经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。

　　8、据我国《公司法》的规定，公司合并的，公司应当自作出合并决议之日起(　)日内通知债权人，并于(　)日内在报纸上公告。

　　A.10，60

　　B.30，60

　　C.10，30

　　D.30，30

　　参考答案：C

　　参考解析：C本题考查公司合并的程序性规定。新《公司法》第一百七十四条规定：公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

　　9、甲、乙、丙、丁、戊以共同组建一有限责任公司，以商品批发为主，其中甲、乙打算以货币出资分别为20万元和60万元，丙以实物出资经评估机构评估为20万元，丁以劳务出资，戊以自己的姓名使用权出资，丁、戊的出资(　)。

　　A.有效

　　B.无效

　　C.经其他规定同意后有效

　　D.经公司登记机关同意后有效

　　参考答案：B

　　参考解析：B依照《公司登记管理条例》第十四条规定，劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权和设定担保的财产不可以用于出资。

2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　10、下列各项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是(　)。

　　A.证券公司所有工作人员

　　B.基金管理公司的管理人员和业务人员

　　C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

　　D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

　　参考答案：A

　　参考解析：A《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指：①证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;②基金管理公司的管理人员和业务人员;③基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;④证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;⑤从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;⑥证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员;⑦中国证券业协会规定的其他人员。