2020年证券从业资格考试法律法规精选试题及答案（十）

　　1、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中错误的是(　)。

　　A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

　　B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

　　C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

　　D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

　　参考答案：D

　　参考解析：D资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。

　　2、下列关于境内自然人申请开立证券账户的说法，不正确的有(　)。

　　A.由客户本人填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件

　　B.通常情况下，有效身份证明文件为居民身份证

　　C.在自然人证券账户注册申请表中，应准确填写个人的姓名、有效身份证明文件号码、联系地址、职业、账户类别等内容，并签名

　　D.如果委托代办，除自然人本人相关资料外，再填写代办人有效身份证明文件号码即可

　　参考答案：D

　　参考解析：D。选项D对于委托代办的情形，除了填写代办人有效身份证明文件号码以外，还需代办人签名。

　　3、中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在(　)全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

　　A.2005年

　　B.2006年

　　C.2007年

　　D.2008年

　　参考答案：C

　　参考解析：C中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

　　4、根据我国《公司法》的规定，股东会行使的职权不包括(　)。

　　A.修改公司章程

　　B.决定公司的经营方针和投资计划

　　C.审议批准董事会的报告

　　D.决定公司总经理的聘任

　　参考答案：D

　　参考解析：D我国《公司法》规定，股东会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;⑩修改公司章程;⑩公司章程规定的其他职权。

　　5、根据(　)，证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

　　A.《证券法》

　　B.《证券发行与承销管理办法》

　　C.《证券公司监督管理条例》

　　D.《证券公司设立子公司试行规定》

　　参考答案：C

　　参考解析：C根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动，其中，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。因此，在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。

　　6、我国《证券法》规定，由证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形不包括(　)。

　　A.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

　　B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　C.公司有重大违法行为

　　D.公司最近5年连续亏损

　　参考答案：D

　　参考解析：D本题考查暂停股票上市交易的条件。选项D的正确表述是公司最近3年连续亏损，而不是“5年”。

　　7、其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币(　)万元。

　　A.1000

　　B.500

　　C.200

　　D.100

　　参考答案：B

　　参考解析：B证券投资咨询机构和其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。

　　8、(　)是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

　　A.证券自营业务

　　B.证券经纪业务

　　C.证券承销业务

　　D.证券发行业务

　　参考答案：A

　　参考解析：A根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定：证券自营业务，是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

　　9、我国《证券法》规定，下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是(　)。

　　A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

　　B.发行人的董事、监事、高级管理人员

　　C.非法获得内幕信息的人

　　D.持有公司5%以上股份的股东

　　参考答案：C

　　参考解析：C《人民共和国证券法》规定证券交易内幕信息的知情人主要包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑥证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

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　　10、申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是(　)。

　　A.已取得证券从业资格

　　B.具有高中以上学历

　　C.具有从事证券业务2年以上的经历

　　D.具有人民共和国国籍

　　参考答案：B

　　参考解析：B申请从事证券投资咨询业务应具备的条件之一是具有大学本科以上学历(教育部认可的)。