2020年证券从业资格考试法律法规精选试题及答案（七）

　　1、(　)是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

　　A.对证券发行人的权利

　　B.对证券交易人的权利

　　C.对证券监管人的权利

　　D.对证券转让人的权利

　　参考答案：A

　　参考解析：A对证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

　　2、下列选项中，属于合格投资者的是(　)。

　　A.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币

　　B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

　　C.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

　　D.公司、企业等机构净资产不低于5000万元人民币

　　参考答案：B

　　参考解析：B合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：①个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

　　3、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定不包括(　)。

　　A.真实、合法的资金和账户

　　B.明确授权

　　C.业务隔离

　　D.优先交易

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：①真实、合法的资金和账户。②业务隔离。③明确授权。④风险监控。⑤报告制度。

　　4、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括(　)。

　　A.具备2年以上保荐相关业务经历

　　B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　D.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　参考答案：A

　　参考解析：A个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历。②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。⑤未负有数额较大到期未清偿的债务。⑥中国证监会规定的其他条件。

　　5、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件不包括(　)。

　　A.具有完全民事行为能力

　　B.具有人民共和国国籍

　　C.具有大学专科以上学历(教育部认可的)

　　D.未受过刑事处罚

　　参考答案：C

　　参考解析：C申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：①取得证券从业资格。②被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。③具有人民共和国国籍。④具有完全民事行为能力。⑤具有大学本科以上学历(教育部认可的)。⑥具有从事证券业务两年以上的经历。⑦未受过刑事处罚。⑧未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。⑨品行端正，具有良好的职业道德。⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　6、信息公开的内容不包括(　)。

　　A.月度报告

　　B.中期报告

　　C.年度报告

　　D.临时报告

　　参考答案：A

　　参考解析：A信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

　　7、股份有限公司的董事会成员不可以是(　)人。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.25

　　参考答案：D

　　参考解析：D股份有限公司的董事会成员为5人至19人。

　　8、下列关于证券经纪业务人员的说法中，不正确的是(　)。

　　A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不需建立制衡机制

　　参考答案：D

　　参考解析：D从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责;与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

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　　9、(　)是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

　　A.上市公司并购重组投资咨询业务

　　B.上市公司并购重组财务顾问业务

　　C.上市公司并购重组经纪业务

　　D.上市公司并购重组投资银行业务

　　参考答案：B

　　参考解析：B上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

　　10、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得(　)的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　参考答案：B

　　参考解析：B任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。