2020年证券从业资格考试法律法规精选试题及答案（五）

　　1证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的(　　)。

　　Ⅰ.委托代理关系

　　Ⅱ.代理期间

　　Ⅲ.执业地域范围

　　Ⅳ.代理权限

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根据《中国证券业协会证券经纪人执业规范》第十四条，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

　　2欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有(　　)。

　　Ⅰ.股票发行数额在500万元以上的

　　Ⅱ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的

　　Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：①发行数额在500万元以上的;②伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的;③利用募集的资金进行违法活动的;④转移或者隐瞒所募集资金的;⑤其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　3根据《刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金

　　Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

　　Ⅲ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产

　　Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】根据《刑法》第一百九十二条，集资诈骗罪的处罚措施包括：①以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金;②数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金;③数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。

　　4下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策

　　Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬

　　Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资

　　Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】根据《证券法》第一百七十一条，对于证券投资咨询机构而言，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

　　5在上市公司重大资产重组中，关注的共性问题有(　　)。

　　Ⅰ.特许经营

　　Ⅱ.关联交易

　　Ⅲ.同业竞争

　　Ⅳ.土地使用权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】在上市公司重大资产重组中，关注的共性问题有：①交易价格公允性;②盈利能力与预测;③资产权属及完整性，其中包括土地使用权问题、标的资产涉及项目审批或特许经营的等;④同业竞争;⑤关联交易;⑥持续经营能力;⑦内幕交易;⑧债权债务处置;⑨股权转让和权益变动;⑩过渡期间损益安排;⑪矿业权的信息披露与评估;⑫审计机构与评估机构独立性;⑬挽救上市公司财务困难的重组方案可行性。

　　6《刑法》规定，商业银行和(　　)等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　Ⅰ.证券交易所

　　Ⅱ.期货交易所

　　Ⅲ.证券公司

　　Ⅳ.保险公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根据《刑法》及修正案的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　7《证券公司风险处置条例》的主要内容包括(　　)。

　　Ⅰ.停业整顿

　　Ⅱ.托管

　　Ⅲ.接管

　　Ⅳ.行政重组

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】《证券公司风险处置条例》的主要内容包括总则，停业整顿、托管、接管、行政重组，撤销，破产清算和重整，监督协调，法律责任，附则等内容。

　　8根据《公司法》规定，下列文件中，有限责任公司不参与公司经营管理的小股东有权查阅和复制的有(　　)。

　　Ⅰ.公司章程

　　Ⅱ.股东会会议记录

　　Ⅲ.财务会计报告

　　Ⅳ.监事会会议决议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ

　　【答案】A

　　【解析】根据《公司法》第三十三条，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。

　　9一般来说，《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有(　　)。

　　Ⅰ.宏观经济风险

　　Ⅱ.政策风险

　　Ⅲ.上市公司经营风险

　　Ⅳ.技术风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，《风险提示书》揭示的风险还包括不可抗力因素导致的风险和其他风险。

2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　10开立资金账户时，客户须按要求如实(　　)。

　　Ⅰ.填写开户申请表

　　Ⅱ.提交身份证明

　　Ⅲ.提交银行结算账户

　　Ⅳ.签署授权委托书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】办理时客户须按证券营业部要求如实填写开户申请表，提交身份证明、证券账户、银行结算账户等资料并签署相关协议、风险提示书、授权委托书等法律文件。