2020年证券从业资格考试法律法规精选试题及答案（二）

　　1按(　　)划分，收购可以分为要约收购和协议收购。

　　A.支付方式

　　B.购并双方的行业关联性

　　C.收购动机

　　D.持股对象的确定性

　　【答案】D

　　【解析】按持股对象是否确定划分，收购可以分为要约收购和协议收购。要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。协议收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收购的目的。

　　2发行人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定有异议的，可向(　　)设立的复核机构申请复核。

　　A.证券服务机构

　　B.证监会

　　C.证券交易所

　　D.证券交易所公司住所地中国证监会派出机构

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券法》第六十二条，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核。

　　3我国证券分析师执业道德的十六字原则是(　　)。

　　A.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

　　B.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平

　　C.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

　　D.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

　　【答案】A

　　【解析】根据《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》，证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。

　　4证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是(　　)。

　　A.专门组织的营利性团体

　　B.专门组织的非营利性团体

　　C.自发组织的营利性团体

　　D.自发组织的非营利性团体

　　【答案】D

　　【解析】在世界各国，证券分析师一般都有自律性组织。这些组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体。自律组织的成立在提高证券分析师的职业水准和树立证券分析师良好的社会形象方面具有非常重要的作用。

　　5甲、乙共同违反法律的有关规定而被采取证券市场禁入措施。其中，甲负主要责任，乙负次要责任。对于乙，可以(　　)。

　　A.比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施

　　B.从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施

　　C.减轻或者免予采取证券市场禁入措施

　　D.从轻或者减轻采取市场禁入措施

　　【答案】A

　　【解析】根据《证券市场禁入规定》第八条，共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

　　6协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起(　　)个工作日内向协会诚信管理系统申报。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　【答案】C

　　【解析】协会以外主体做出的、符合法律法规条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起十个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　7设立证券登记结算机构，应当具备的条件不包括(　　)。

　　A.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

　　B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施

　　C.自有资金不少于人民币二亿元

　　D.中国证券业协会规定的其他条件

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券法》第一百五十六条，设立证券登记结算机构，应当具备的条件除ABC三项外还包括国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　8操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是(　　)。

　　A.以散布谣言等手段，影响证券交易

　　B.出售并不持有的证券

　　C.将自营业务与经纪业务混合操作

　　D.以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券法》第七十七条，操纵证券市场的手段包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。C项属于欺诈客户的行为。

　　9从业人员在执业过程中违反有关证券法律，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后(　　)日内向协会报告。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第十六条，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。

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　　10被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在(　　)年内不受理其执业证书申请。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十五条，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。