2020年证券从业资格证法律法规经典备考练习（十三）

　　1、证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括(　)。

　　A.从事证券相关行业经历两年

　　B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同

　　C.取得证券投资咨询执业资格

　　D.实际从事发布证券研究报告业务

　　参考答案：A

　　参考解析：A在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

　　2、根据我国《公司法》，股份有限公司董事会作出决议，必须经(　)通过。

　　A.出席会议董事的过半数

　　B.全体董事的过半数

　　C.出席会议董事的三分之二以上

　　D.全体董事的三分之二以上

　　参考答案：B

　　参考解析：B本题考点是董事会的议事规则。参照《公司法》第一百一十二条规定：董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。

　　3、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立(　)。

　　A.信用资金台账

　　B.信用交易担保资金账户

　　C.信用资金账户

　　D.融资专用资金账户

　　参考答案：A

　　参考解析：A证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。

　　4、资产管理业务管理的基本原则不包括(　)。

　　A.守法守规

　　B.公平公正

　　C.分散管理

　　D.约定运作

　　参考答案：C

　　参考解析：C资产管理业务的基本原则包括集中管理，而不是分散管理。

　　5、下列关于证券公司自营业务的说法不正确的有(　)。

　　A.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定

　　B.自营业务部门是自营业务的执行机构

　　C.证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用

　　D.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

　　参考答案：C

　　参考解析：C证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。

　　6、根据《人民共和国证券法》规定，申请公司债券上市交易.应当向证券交易所报送的文件不包括(　)。

　　A.公司章程

　　B.公司营业执照

　　C.申请公司债券上市的董事会决议

　　D.公司债券使用管理办法

　　参考答案：D

　　参考解析：D申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书。②申请公司债券上市的董事会决议。③公司章程。④公司营业执照。⑤公司债券募集办法。⑥公司债券的实际发行数额。⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

　　7、基金销售人员应依法为(　)保守秘密。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份额持有人

　　D.基金销售机构

　　参考答案：C

　　参考解析：A熟悉基金销售机构禁止行为的类型。 基金销售人员应依法为基金份额持有人保守秘密,不得泄露投 资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息。

　　8、证券公司的(　)负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

　　A.业务执行部门

　　B.业务决策机构

　　C.董事会

　　D.分支机构

　　参考答案：A

　　参考解析：A证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

　　9、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件不包括(　)。

　　A.建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

　　B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

　　C.财务顾问主办人不少于5人

　　D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录

　　参考答案：D

　　参考解析：D本题考查证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件。选项D，应为公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。

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　　10、下列关于国有独资公司组织机构的表述中，符合《公司法》规定的是(　)。

　　A.国有独资公司的股东是国有资产监督管理机构

　　B.国有独资公司中董事会行使股东会的职权

　　C.国有独资公司董事长由董事会选举产生

　　D.国有独资公司监事由董事长任命

　　参考答案：A

　　参考解析：A①国有独资公司只有一名股东，股东只能是国有资产监督管理机构;②国有独资公司不设股东会，由国有监督管理机构行使股东会的职权;③董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中指定;④国有独资公司的监事会成员由国有资产监督管理机构委派。