2020年证券从业资格证法律法规经典备考练习（十二）

　　1、证券投资咨询机构的从业人员禁止事项不包括(　)。

　　A.代理委托人从事证券投资

　　B.从事与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

　　C.从事买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　D.从事法律、行政法规禁止的其他行为

　　参考答案：A

　　参考解析：A根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为：①代理委托人从事证券投资，代理委托从事证券投资活动应由证券公司承担;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，这主要是为了保证证券投资咨询机构的中立性和公正性。以利于保护广大证券投资咨询者的利益，减少和避免不必要的法律纠纷;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④从事法律、行政法规禁止的其他行为。

　　2、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(　)万元。

　　A.500

　　B.300

　　C.100

　　D.200

　　参考答案：C

　　参考解析：C证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

　　3、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经(　)核准。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.国务院

　　D.国资委

　　参考答案：A

　　参考解析：A公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

　　4、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为(　)。

　　A.证券经纪业务

　　B.资产管理业务

　　C.融资融券业务

　　D.投资银行业务

　　参考答案：A

　　参考解析：A证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。

　　5、下列说法中，正确的是(　)。

　　A.从事融资融券业务的证券公司，无须对客户资金担保账户内的资金进行管理

　　B.从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

　　C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管

　　D.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　参考答案：D

　　参考解析：D从事融资融券业务的证券公司应当按照参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理，故选项A、B说法错误。从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易资金的存取，应当通过指定商业银行办理，故选项C说法错误。

　　6、证券经纪业务的风险主要包括(　)。

　　A.基本风险和非基本风险

　　B.代理风险和经营管理风险

　　C.系统风险和非系统风险

　　D.合规风险、管理风险和技术风险

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　7、股份公司申请上市的，其股本总额不得少于(　)万元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　参考答案：C

　　参考解析：C根据《证券法》第五十条规定，股份有限公司申请股票上市。应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　8、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括(　)。

　　A.取得证券从业资格

　　B.取得证券经纪人资格

　　C.具备良好的诚信记录及职业操守

　　D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　参考答案：B

　　参考解析：B申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格。②具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

　　9、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、(　)的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　A.3万元以上5万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.5万元以上10万元以下

　　D.10万元以上30万元以下

　　参考答案：B

　　参考解析：B证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　10、《人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为(　)。

　　A.纸面形式

　　B.口头形式

　　C.中国证券业协会规定的形式

　　D.证券交易所规定的形式

　　参考答案：A

　　参考解析：A证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。