2020年证券从业资格证法律法规经典备考练习（十一）

　　1、目前按照《证券法》的要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义(　)管理。

　　A.银证转账

　　B.多个账户

　　C.分类账户

　　D.单独立户

　　参考答案：D

　　参考解析：D根据《人民共和国证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。根据这一规定，证券公司已全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

　　2、公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额(　)的罚款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　参考答案：A

　　参考解析：A《人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

　　3、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(　)的架构设立和运行。

　　A.业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构

　　B.业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构

　　C.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

　　D.业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会

　　参考答案：C

　　参考解析：C融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。

　　4、限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.70%

　　参考答案：B

　　参考解析：B限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　5、下列未公开信息中，不属于内幕信息的是(　)。

　　A.公司分配股利的计划

　　B.公司增资的计划

　　C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

　　参考答案：D

　　参考解析：D《人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：①本法第六十七条第二款所列重大事件。②公司分配股利或者增资的计划。③公司股权结构的重大变化。④公司债务担保的重大变更。⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。⑦上市公司收购的有关方案。⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　6、下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法，错误的是(　)。

　　A.以代理人的身份从事证券交易

　　B.尽量使买卖双方按自己的意愿成交

　　C.不以自己的资金进行证券买卖

　　D.收入来源为买卖价差

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券经纪业务中证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为收入，所以证券经纪业务的收入来源是佣金;证券自营业务的收入来源则为买卖价差。

　　7、中国证监会的非现场检查不包括(　)。

　　A.证券公司的年度报告

　　B.董事会报告

　　C.制度与人员的检查

　　D.财务报表附注

　　参考答案：C

　　参考解析：C本题考查中国证监会的非现场检查。非现场检查主要包括证券公司的年度报告、董事会报告、财务报表附注、与承销业务有关的自查内容等内容。C是现场检查的内容。

　　8、证券自营业务的含义的说法不正确的是(　)。

　　A.经证监会批准

　　B.以营利为目的

　　C.净资本不得低于5000万元人民币

　　D.能够任意买卖有价证券

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券自营业务的含义为：①只有经证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不低于5 000万元人民币。②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行;并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

　　9、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括(　)。

　　A.行政拘留

　　B.撤销任职资格或者证券从业资格

　　C.警告

　　D.罚款。

　　参考答案：A

　　参考解析：A证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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　　10、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报相关机构备案，其中相关机构不包括(　)。

　　A.公司住所地中国证监会派出机构

　　B.中国证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.证券登记结算机构

　　参考答案：B

　　参考解析：B证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报：①证券交易所;②证券登记结算机构;③公司住所地中国证监会派出机构备案。