2020年证券从业资格证法律法规经典备考练习（四）

　　1、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的(　)。

　　Ⅰ.保险公司

　　Ⅱ.商业银行

　　Ⅲ.证券公司

　　Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

　　2、首次公开发行股票中，符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是(　)。

　　Ⅰ.QDII

　　Ⅱ.基金公司

　　Ⅲ.证券公司

　　Ⅳ.信托投资公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：询价对象是指符合中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。

　　3、证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括(　)。

　　Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系

　　Ⅱ.证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券

　　Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券

　　Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据证券投资咨询业务的相关规定，对分析对象的任何重要评论需对对利益相关方负责。证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：①证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系;②证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内，将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券;证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券;证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券;证券投资咨询机构或其从业人员是否与持有相关证券流通部分前5位的股东有利害关系;证券投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动;证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在同一时间，向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议;证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益;中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

　　4、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，(　)。

　　Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款

　　Ⅱ.给予警告

　　Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理

　　Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　5、下列关于虚拟资本的表述错误的有(　)。

　　Ⅰ.虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化

　　Ⅱ.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格

　　Ⅲ.虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式

　　Ⅳ.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

　　6、以下属于《企业债券管理条例》管理范围的是(　)。

　　Ⅰ.金融债券和外币债券

　　Ⅱ.企业债券

　　Ⅲ.短期融资券

　　Ⅳ.中央企业债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：企业债券不包括外币债券和金融债券。

　　7、根据我国政府对WT0的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务包括(　)。

　　Ⅰ.A股的承销

　　Ⅱ.基金的承销和交易

　　Ⅲ.发起设立基金

　　Ⅳ.B股和H股、政府和公司债券的承销和交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

　　8、下列各项中，属于《人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是(　)。

　　Ⅰ.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

　　Ⅱ.要约收购的条件及收购要约的内容

　　Ⅲ.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

　　Ⅳ.信息披露的一般原则规定及要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ3项外，还包括：①不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;②中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;③操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。

　　9、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括(　)。

　　Ⅰ.取得证券从业资格

　　Ⅱ.取得证券经纪人资格

　　Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守

　　Ⅳ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格;②具有3年以上证券投资研究、投资顾问或类似从业经历;③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

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　　10、在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　)情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

　　Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

　　Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

　　Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户递交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

　　Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款：①未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权：②证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保;③证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;④资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行;⑤资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。