2020年证券从业资格证法律法规经典备考练习（三）

　　1、证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于(　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：证券营业部应当制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练。自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。

　　2、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司(　)以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

　　A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第14条第1款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%;②以持有证券公司股东的股权或者其他方式.实际控制证券公司5%以上的股权。

　　3、证券经纪业务的具体对象是(　)。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.证券

　　D.特定价格的证券

　　参考答案：D

　　参考解析：证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券。

　　4、未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处(　)万元以下的罚款。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：D

　　参考解析：未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，或者未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司的分公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处10万元以下的罚款。

　　5、试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括(　)。

　　A.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　B.无不良诚信记录

　　C.从事公司保荐相关业务3年以上

　　D.具有经管专业本科以上学历

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第11条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历;②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年来受到中国证监会的行政处罚;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥中国证监会规定的其他条件。

　　6、下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是(　)。

　　A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足

　　B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的

　　C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的

　　D.公司经营发生困难的

　　参考答案：D

　　参考解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足;②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态;③违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

　　7、下列说法错误的是(　)。

　　A.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

　　B.证券公司境内分支机构不得经营未经批准的业务

　　C.两个以上的证券公司受同一个人控制的不得经营相同的证券业务

　　D.两个以上的证券公司受同一单位控制的可以经营相同的证券业务

　　参考答案：D

　　参考解析：两个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外，故选项D说法错误。

　　8、下列属于证券公司分支机构的是(　)。

　　A.清算所

　　B.交易所

　　C.交割仓库

　　D.证券投资咨询机构

　　参考答案：D

　　参考解析：《人民共和国证券法》第125条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券自营;⑥证券资产管理;⑦其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故D项正确。

　　9、公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的(　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　参考答案：B

　　参考解析：公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的40%。

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　　10、上市公司设立独立董事，具体办法由(　)规定。

　　A.证券业协会

　　B.证监会

　　C.工商局

　　D.国务院

　　参考答案：D

　　参考解析：上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。