2020年证券从业资格证法律法规经典备考练习（二）

　　1、公开披露的基金信息不包括(　)。

　　A.基金托管协议

　　B.基金招募说明书

　　C.股东会决议

　　D.临时报告

　　参考答案：C

　　参考解析：《人民共和国证券投资基金法》第77条规定，公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;②基金募集情况;③基金份额上市交易公告书;④基金资产净值、基金份额净值;⑤基金份额中购、赎回价格;⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;⑦临时报告;⑧基金份额持有人大会决议;⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;⑩涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;⑩国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

　　2、未经(　)批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　A.工商管理部门

　　B.财政部

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.人民银行

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货交易管理条例》第16条第47款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或管理期货公司的股权。

　　3、不适用《人民共和国证券法》的(　)。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　参考答案：D

　　参考解析：《人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。

　　4、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　)人。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　参考答案：C

　　参考解析：《人民共和国证券投资基金法》第88条第1款规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　5、证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务(　)年以上的经历。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。

　　6、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起(　)年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

　　7、证券交易所不得从事(　)。

　　A.以营利为目的的业务

　　B.信息公布和管理

　　C.上市公司的挂牌退市

　　D.提供场内交易平台

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券交易所管理办法》第12条规定，证券交易所不得直接或者间接从事：①以营利为目的的业务;②新闻出版业;③发布对证券价格进行预测的文字和资料;④为他人提供担保;⑤未经证监会批准的其他业务。

　　8、下列说法中，正确的是(　)。

　　A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

　　B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

　　C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

　　D.证券公司在境外在股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

　　参考答案：D

　　参考解析：《人民共和国证券法》第129条第2款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。

　　9、经纪人的执业行为中，错误的是(　)。

　　A.向客户介绍证券公司的基本情况

　　B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

　　C.为客户之间的融资提供担保

　　D.不得与客户约定分享投资收益

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券经纪人管理暂行规定》第13条规定，证券经纪人应当在本规定第11条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖;③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;⑧凄托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

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　　10、股东大会一般每(　)定期召开一次。

　　A.2年

　　B.1年

　　C.半年

　　D.1个月

　　参考答案：B

　　参考解析：股东大会一般每年定期召开一次。