2020年证券从业资格证法律法规经典备考练习（一）_第2页

　　11、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处(　)万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.3

　　参考答案：C

　　参考解析：《人民共和国证券投资基金法》第133条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

　　12、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起(　)日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：A

　　参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时.应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

　　13、从事期货咨询应取得(　)。

　　A.注册会计师资格

　　B.证券业从业人员资格

　　C.期货业从业人员资格

　　D.基金业从业人员资格

　　参考答案：C

　　参考解析：从事期货咨询人员必须取得期货投资咨询从业资格。

　　14、下列表述错误的是(　)。

　　A.交割仓库由期货交易所指定

　　B.交割仓库由期货交易所会员协议确定

　　C.期货交易所不得限制实物交割总量

　　D.期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务

　　参考答案：B

　　参考解析：交割仓库由期货交易所指定，故选项B表述错误。

　　15、未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额(　)以上(　)以下的罚款。

　　A.1%;5%

　　B.1%;10%

　　C.5%，10%

　　D.5%;20%

　　参考答案：A

　　参考解析：未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

　　16、总公司不可以对分公司提供(　)担保。

　　A.保证

　　B.质押

　　C.抵押

　　D.留置

　　参考答案：A

　　参考解析：总公司可以为分公司提供除保证以外的担保。

　　17、证券经纪业务中，客户是(　)，证券经纪商是(　)。

　　A.委托人;受托人

　　B.受托人;委托人

　　C.委托人;委托人

　　D.受托人;受托人

　　参考答案：A

　　参考解析：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。

　　18、证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起(　)个月内不得参与证券承销。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：①承销未经核准的证券;②在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票;③在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　19、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每(　)年检查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券业从业人员资格管理实施细则》第21条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次。

　　20、下列不属于有限责任公司股东会职权的是(　)。

　　A.决定监事的报酬事项

　　B.公司章程的修改

　　C.对发行公司债券作出决议

　　D.制定公司的基本管理制度

　　参考答案：D

　　参考解析：《人民共和国公司法》第37条规定，股东会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议：⑩修改公司章程;⑪公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。