2020年证券从业资格考试法律法规巩固提升练习（十五）

　　1、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计不应超过(　)人，亦构成变相公开发行股票。

　　A.150

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　参考答案：D

　　参考解析：D向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。

　　2、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在(　)注册登记为证券投资顾问。

　　A.证券公司

　　B.中国证券监督管理委员会

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　参考答案：C

　　参考解析：C证券公司、证券投资咨询机构应当根据选择的证券投资顾问、发布证券研究报告业务类别，做好证券投资咨询执业人员分类管理，并向中国证券业协会(以下简称证券业协会)申请办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记。

　　3、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于(　)年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：C证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

　　4、根据《公司法》，在上市公司中负责公司信息披露事务的是(　)。

　　A.董事长

　　B.董事会秘书

　　C.法定代表人

　　D.总经理

　　参考答案：B

　　参考解析：B本题考点是董事会秘书职责。董事会秘书在上市公司中负责公司信息披露事务。

　　5、按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》的要求，证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次(　)。

　　A.投资咨询

　　B.风险承受能力评估

　　C.客户信息登记

　　D.投资需求评估

　　参考答案：B

　　参考解析：B证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。

　　6、关于股份有限公司募集设立中的创立大会，下列表述正确的是(　)。

　　A.创立大会由发起人、认股人组成

　　B.发起人应当自股款缴足之日起10日内主持召开公司创立大会

　　C.创立大会应有过半数的发起人、认股人出席方可举行

　　D.公司章程由认股人在创立大会上共同制定

　　参考答案：A

　　参考解析：A本题考查股份有限公司的创立大会制度。《公司法》第九十条第一款规定：“发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起三十日内主持召开公司创立大会。创立大会由发起人、认股人组成。”据此可知，选项B错误。《公司法》第九十一条第一款规定：“发起人应当在创立大会召开十五日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。”该规定要求的是“代表股份总数过半数的发起人、认股人”出席，而不是“过半数的发起人、认股人”出席，故选项C错误。《公司法》第七十七条规定：“设立股份有限公司，应当具备下列条件：发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过……”据此可知，公司章程是由发起人制定的，创立大会仅仅是对发起人制定的公司章程加以表决而已。

　　7、发起人持有的本公司股份自公司成立之日起(　)内不得转让。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.半年

　　参考答案：A

　　参考解析：A发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

　　8、基金销售人员在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持(　)。

　　A.投资人利益优先原则

　　B.全面性原则

　　C.客观性原则

　　D.及时性原则

　　参考答案：A

　　参考解析：A基金销售人员从事基金销售活动，应当遵循以下原则：勤勉尽职原则、诚实守信原则及投资者利益优先原则。

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　　9、以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是(　)。

　　A.证券分析师必须以真实姓名执业

　　B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

　　C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

　　D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。

　　10、下列人员不得担任独立董事的情形不包括(　)。

　　A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系

　　B.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属

　　C.在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属

　　D.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

　　参考答案：C

　　参考解析：C本题考查担任独立董事的任职资格。在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属。