2020年证券从业资格考试法律法规测试题（十四）

　　【1】上市公司最近()连续亏损，证券交易所暂停其公司债券上市。

　　A.2 年

　　B.4 年

　　C.5 年

　　D.3 年

　　【答案】A

　　【2】证券公司应向()报送年度报告。

　　Ⅰ.证券交易所

　　Ⅲ.中国证券登记结算公司

　　Ⅱ.公司住所地的中国证监会派出机构

　　Ⅳ.中国证券业协会

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

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　　【3】根据《证券法》的规定，()不属于证券交易内幕信息的知情人。

　　A.证券登记结算机构的有关人员

　　C.发行人的监事

　　B.持有公司 3%股份的股东

　　D.证券监督管理机构的工作人员

　　【答案】B

　　【4】由()认定的对证券交易价格有显著影响且尚未公开的其他重要信息属于内幕信息。

　　A.人民法院

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　【答案】D

　　【5】下列属于《证券法》明确列示的操纵证券市场的手段的是()。

　　A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

　　C.假借他人名义进行自营业务

　　D.将自营账户借给他人使用

　　【答案】A

　　【6】据《证券法》规定，以下不属于证券从业人员禁止行为得是()。

　　A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C.利用传播媒介传播误导投资者的信息

　　B.挪用客户委托的资金或证券

　　D.为客户服务过程中，向客户揭示投资风险

　　【答案】D

　　【7】关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是()。

　　A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

　　C.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

　　B.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

　　D.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

　　【答案】C

　　【8】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员所采取的处罚措施中，不包括()。

　　A.警告

　　B.撤销任职资格或证券从业资格

　　C.罚款

　　D.没收违法所得

　　【答案】D

　　【9】发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，可能受到的处罚措施包括()。

　　Ⅰ.对发行人处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款

　　Ⅱ.对发行人直接负责的主管人员进行罚款

　　Ⅲ.对发行人直接责任人员进行罚款

　　Ⅳ.对发行人予以取缔

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【10】证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应()。

　　Ⅰ.责令改正，没收违法所得

　　Ⅱ.处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

　　Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款

　　Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D