2020年证券从业资格考试法律法规测试题（七）

　　1.下列选项所述投资者中，不能成为资产管理业务合格投资者的有( )。

　　A.净资产为人民币 600 万元的合伙企业

　　B.净资产 10 亿的证券公司

　　C.名下金融资产为人民币 500 万元的个人投资者王某

　　D.经金融监管部门批准设立的商业银行

　　2.下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是( )。

　　A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

　　B.可以采取发起设立或者募集设立的方式

　　C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

　　D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

　　3.有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于( )。

　　A.三分之一

　　B.三分之二

　　C.二分之一

　　D.四分之三

　　4.股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。

　　A.6 个月

　　B.1 年

　　C.2 年

　　D.3 年

　　5.( )是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

　　A.融资融券业务

　　B.约定购回式证券交易

　　C.股票质押式回购业务

　　D.质押式报价回购业务

　　6.诚信信息中奖励信息的效力期限为( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　7.下列有关《公司法》的说法，错误的是( )。

　　A.我国的公司法法律体系以《公司法》为核心

　　B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法

　　C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中

　　D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

　　8.公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以( )的罚款。

　　A.虚假出资金额 5%以上 10%以下

　　B.虚假出资金额 10%以上 15%以下

　　C.虚假出资金额 5%以上 15%以下

　　D.虚假出资金额 1%以上 15%以下

　　9.下列有关公积金的说法，错误的是( )。 A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 30%

　　B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

　　C.公司应当提取税后利润的 10%列入公司法定公积金

　　D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取

　　10.我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户委托买卖的证券或客户账户上的资金，属于( )。

　　A.内幕交易行为

　　B.操纵市场行为

　　C.欺诈客户行为

　　D.虚假陈述行为