2020年证券从业资格证法律法规高频考题（十一）

　　1.交易单位是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法中错误的是( )。

　　A.每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立 1 个交易单元

　　B.不同的会员(证券公司)不得使用同一个交易单元

　　C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理

　　D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

　　2.按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，首先是( )。

　　A.按照合伙协议的约定办理

　　B.合伙人协商一致确定

　　C.由合伙人按照实缴出资比例分配、分担

　　D.由合伙人平均分配、分担

　　3.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是( )。

　　A.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

　　B.证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

　　C.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

　　D.证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改

　　4.证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.5%

　　D.80%

　　5.根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是( )。

　　A.可以从事股票期权经纪业务

　　B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务

　　C.可以从事股票期权做市业务

　　D.可以从事股票期权自营业务

　　6.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，( )负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.中国人民银行征信部门

　　D.中国证券业协会

　　7.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是( )。

　　A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记

　　B.原聘用机构需三十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

　　C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记

　　D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

　　8.证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司( )报告签署确认意见

　　A.季度

　　B.月度

　　C.半年度

　　D.年度

　　9.证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A.7

　　B.3

　　C.5

　　D.9

　　10.根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂定规定》，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误的是( )。

　　A.具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割。

　　B.具备完善的内部稽核监督制度和风险控制制度

　　C.最近 3 个会计年度的净收入均不低于 20 亿元人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定

　　D.设有专门的基金托管部门，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统