2020年证券从业资格证法律法规高频考题（八）

　　1.下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是( )。

　　A.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

　　B.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

　　C.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

　　D.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

　　2.封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人( )。

　　A.可在任何时间、场所申请赎回

　　B.不得申请赎回

　　C.可以申请赎回

　　D.只能在基金合同约定的场所申请赎回

　　3.对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定( )进行审核并制作报告。

　　A.专人

　　B.期货公司财务人员

　　C.期货公司报告撰写人

　　D.专业机构人员

　　4.收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告义务，在改正前，收购人对其收购的股份不得行使( )。

　　A.处分权

　　B.表决权

　　C.知情权

　　D.分红权

　　5.合伙企业是( )依照《合伙企业法》订立合伙协议，共同出资，共担风险、共享收益、对合伙企业债务承担责任的经营性组织。

　　A.自然人、非营利性组织和其他组织

　　B.自然人、股份有限公司、有限责任公司

　　C.自然人、有限责任公司和其他组织

　　D.自然人、法人和其他组织

　　6.按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下( )不属于证券公司治理的基本要求。

　　A.建立健全组织架构、明确职责划分

　　B.不得侵犯客户的合法权益

　　C.有效管理内幕信息和未公开信息

　　D.建立完备的内部控制体系

　　7.基金管理人下列行为符合相关规定的是( )。

　　A.将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产

　　B.将基金财产混同于其固有财产进行投资

　　C.将基金财产独立于其固有资产进行管理

　　D.将基金财产用于归还自身债务

　　8.按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经( )核准的任职资格。

　　A.证券公司所在地所属中国证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.证券公司注册地所属中国证券业协会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　9.下列关于有限责任公司股权转让的相关规定，说法错误的是( )。

　　A.股东向股东以外的人转让股权的，应当经其他股东过半数同意

　　B.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满二十日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权

　　C.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格;但是，公司章程另有规定的除外

　　D.股东转让股权后，公司应修改公司章程，此项修改需要股东会表决通过

　　10.证券公司进行柜台交易，应当报()备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.全国股份转让系统

　　D.中国证券登记结算有限责任公司