2020年证券从业资格证法律法规高频考题（三）

　　第 1 题

　　某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人 A 转让其股权。下列关于甲转让股权的说法中，符合我国《公司法》规定的是( )。

　　A.甲可以将其股权转让给 A，无须经其他股东同意

　　B.甲可以将其股权转让给 A，无须通知其他股东

　　C.甲可以将其股权转让给 A，但须经其他股东过半数同意

　　D.甲可以将其股权转让给 A，但须经其他股东的 1/3 以上同意

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《人民共和国公司法》的规定，股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为同意转让。

　　第 2 题

　　下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是( )。

　　A.违规向客户提供资金或有价证券

　　B.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

　　C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

　　D.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司的从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;②违规向客户提供资金或有价证券;③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;④在经纪业务中接受客户的全权委托;⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券;⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。选项 D 属于从业人员一般性禁止行为。

　　第 3 题

　　操纵证券、期货市场罪，是指以( )为目的的违法行为。

　　A.获取不正当利益或者转嫁风险

　　B.获取内幕信息

　　C.获取内幕信息以内的未公开信息

　　D.诱骗投资者

　　参考答案：A

　　参考解析： 操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假相，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

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　　第 4 题

　　下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是( )。

　　A.基本信息效力期限为 10 年

　　B.基本信息长期有效

　　C.奖励信息效力期限为 3 年

　　D.处罚处分信息效力期限为 3 年

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，证券业从业人员诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效;②奖励信息、处罚处分信息效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为 5 年。

　　第 5 题

　　财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取的措施不包括( )。

　　A.监管谈话

　　B.出具警示函

　　C.撤销资格

　　D.责令改正

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　第 6 题

　　证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，( )。

　　A.免于罚款

　　B.处以 3 万元以下的罚款

　　C.处以 3 万元的罚款

　　D.处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款

　　参考答案：B

　　参考解析： 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为;②证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书;③证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动;④证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

　　第 7 题

　　任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

　　A.1 倍以上 3 倍以下

　　B.1 倍以上 5 倍以下

　　C.3 倍以上 5 倍以下

　　D.5 倍以上 10 倍以下

　　参考答案：B

　　参考解析： 任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款

　　第 8 题

　　控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。

　　A.50%;50%

　　B.40%;50%

　　C.50%;30%

　　D.60%;40%

　　参考答案：A

　　参考解析： 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额 50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额 50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

　　第 9 题

　　按照《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受( )的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

　　A.金融产品购买人

　　B.中介机构

　　C.金融产品发行人

　　D.监管部门

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

　　第 10 题

　　证券公司及其从业人员违反《人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是( )。

　　A.责令改正，给予警告

　　B.有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款

　　C.没有违法所得的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款

　　D.违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司及其从业人员违反《人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款。