2020年证券从业资格证法律法规高频考题（二）

　　第 1 题

　　下列选项中，不属于我国《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是( )。

　　A.信息披露

　　B.内幕交易

　　C.操纵市场

　　D.欺诈客户

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈客户、内幕交易和操纵证券市场的行为。

　　第 22 题

　　中国证监会依法受理、审查申请保荐代表人资格的文件，对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起 45 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 20 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　第 3 题

　　发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

　　A.3 万元以上 30 万元以下

　　B.5 万元以上 30 万元以下

　　C.10 万元以上 30 万元以下

　　D.30 万元以上 60 万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析： 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 30 万元以下的罚款。

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　　第 4 题

　　直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：C

　　参考解析： 直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过 12 个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的 30%。

　　第 5 题

　　发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。

　　A.30 万元以上 50 万元以下

　　B.30 万元以上 60 万元以下

　　C.3 万元以上 30 万元以下

　　D.3 万元以上 20 万元以下

　　参考答案：B

　　参考解析： 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。

　　第 6 题

　　财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析： 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在 5 个 J-作日内向中国证监会报告。

　　第 7 题

　　通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则中国证券业协会应当自收到申请( )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　参考答案：C

　　参考解析： 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起 30 日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起 30 日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

　　第 8 题

　　下列选项中，不属于证券发行、交易活动的当事人应遵守的原则的是( )。

　　A.自愿原则

　　B.公开原则

　　C.有偿原则

　　D.诚实信用原则

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

　　第 9 题

　　下列关于利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是( )。

　　A.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经国务院证券监督管理机构许可，取得证券投资咨询业务资格

　　B.未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务

　　C.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

　　D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

　　参考答案：A

　　参考解析： 向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。故选项 A说法错误。

　　第 10 题

　　根据我国《证券法》的规定，下列不属于公司公开发行新股的条件是( )。

　　A.具备健全且运行良好的组织机构

　　B.最近 3 年持续盈利，平均总资产报酬率达到 10%以上

　　C.具有持续盈利能力，财务状况良好

　　D.最近 3 年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《人民共和国证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力。财务状况良好;③最近 3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。