2020年证券从业资格证法律法规高频考题（一）

　　一、单选题

　　第 1 题

　　下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是( )。

　　A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务

　　B.期货公司只能申请从事境内期货经纪业务

　　C.期货公司业务实行许可制度

　　D.期货公司从事商品期货经纪业务 2 年后，可以自行开展其他期货业务

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

　　第 2 题

　　下列属于欺诈客户行为的是( )。

　　A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　参考答案：D

　　参考解析： 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。选项 A、B、c 属于操纵证券市场的行为。

　　第 3 题

　　根据我国《公司法》的规定，董事会对股东会负责，行使的职权不包括( )。

　　A.召集股东会会议，并向股东会报告工作

　　B.向股东会会议提出提案

　　C.执行股东会的决议

　　D.决定公司的经营计划和投资方案

　　参考答案：B

　　参考解析： 在有限责任公司中，董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置;⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;⑪公司章程规定的其他职权。选项 B 属于监事会、不设监事会的公司的监事的职权。

2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　第 4 题

　　在证券营业部负责人的离任审计期间，发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少 2 年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。证券公司应当在审计结束后 3 个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。

　　第 5 题

　　证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是( )。

　　A.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

　　B.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

　　C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

　　D.在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券

　　参考答案：D

　　参考解析： 在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买卖方的代理人、经纪人，证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。故选项 D说法错误。

　　第 6 题

　　公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额( )的罚款。

　　A.5%以上 25%以下

　　B.5%以上 20%以下

　　C.5%以上 15%以下

　　D.5%以上 10%以下

　　参考答案：C

　　参考解析： 公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额 5%以上 15%以下的罚款。

　　第 7 题

　　下列关于有限责任公司监事会或监事的说法中，错误的是( )。

　　A.行使职权所必需的费用由公司承担

　　B.监事会决议应当由监事 1/3 以上通过

　　C.监事会每年度至少召开一次会议

　　D.监事可以列席董事会会议

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《人民共和国公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使职权所必需的费用，由公司承担。监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会议应当经半数以上监事通过。故选项 B 说法错误。

　　第 8 题

　　根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

　　A.5～7

　　B.5～10

　　C.3～5

　　D.3～7

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 3～5 年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 5～10 年的证券市场禁入措施。

　　第 9 题

　　下列关于证券公司从事证券自营业务的说法，错误的是( )。

　　A.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户

　　B.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券

　　C.证券公司从事证券自营业务，不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

　　D.证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证监会的规定

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。故选项 D 说法错误。

　　第 10 题

　　关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。

　　A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任

　　B.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系

　　C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为

　　D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。