2020年证券从业资格考试法律法规巩固试题（十三）

　　第 1 题

　　下列不属于股份有限公司创立大会的职权的是( )。

　　A.审议发起人关于公司筹办情况的报告

　　B.选举监事会成员

　　C.对公司的设立费用进行审核

　　D.检查公司财务

　　参考答案：D

　　参考解析： 创立大会行使下列职权：①审议发起人关于公司筹办情况的报告;②通过公司章程;③选举董事会成员;④选举监事会成员;⑤对公司的设立费用进行审核;⑥对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核;⑦发生不可抗力或者经营条件发生重大变化直接影响公司设立的，可以作出不设立公司的决议。选项 D 属于监事会、不设监事会的公司的监事的职权。

　　第 2 题

　　中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　A.中国证券业协会

　　B.全国人民代表大会常务委员会

　　C.中国人民银行

　　D.国务院

　　参考答案：D

　　参考解析： 中国证监会按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

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　　第 3 题

　　下列期货中，不属于商品期货的是( )。

　　A.金属期货

　　B.能源期货

　　C.农产品期货

　　D.股指期货

　　参考答案：D

　　参考解析： 期货有商品期货和金融期货两种。商品期货主要品种可以分为农产品期货、金属期货(基础金融、贵金属期货)、能源期货;金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货(中长期债券期货和短期利率期货)和股指期货。

　　第 4 题

　　下列选项中，属于部门规章的是( )。

　　A.《人民共和国证券法》

　　B.《证券发行与承销管理办法》

　　C.《人民共和国证券投资基金法》

　　D.《人民共和国刑法》

　　参考答案：B

　　参考解析：部门规章及规范性文件是指由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定的证券市场法律、法规。其具体包括：《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券市场禁入规定》等。选项 A、C、D 属于法律。

　　第 5 题

　　根据我国《公司法》的规定，有限责任公司经营较大规模的，设立监事会，其成员( )。

　　A.必须大于 2 人

　　B.不得少于 2 人

　　C.必须大于 3 人

　　D.不得少于 3 人

　　参考答案：D

　　参考解析： 有限责任公司设监事会，其成员不得少于 3 人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设 1 至 2 名监事，不设监事会。

　　第 6 题

　　下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。

　　A.证券公司收取一定比例的佣金作为收入

　　B.证券公司可以先替客户垫付资金

　　C.证券公司不分享客户买卖证券的差价

　　D.证券公司不承担客户的价格风险

　　参考答案：B

　　参考解析： 在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。故选项 B 说法错误。

　　第 7 题

　　证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业资格，并处以( )的罚款。

　　A.5 万元以上 50 万元以下

　　B.3 万元以上 30 万元以下

　　C.3 万元以上 10 万元以下

　　D.1 万元以上 10 万元以下

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。

　　第 8 题

　　发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )的罚款。

　　A.10 万元以上 20 万元以下

　　B.20 万元以上 30 万元以下

　　C.30 万元以上 60 万元以下

　　D.20 万元以上 50 万元以下

　　参考答案：C

　　参考解析： 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。

　　第 9 题

　　下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是( )。

　　A.应当严格履行保密责任

　　B.不得利用职务之便牟取不正当利益

　　C.可以买卖相关上市公司的证券

　　D.应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密

　　参考答案：C

　　参考解析： 财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。

　　第 10 题

　　《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受( )的指导和监督。

　　A.证券从业人员

　　B.证券机构

　　C.中国证监会

　　D.证券交易所

　　参考答案：C

　　参考解析： 中国证券业协会依据《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。中国证券业协会的自律管理工作接受中国证监会的指导和监督。