2020年证券从业资格考试法律法规巩固试题（十二）

　　第 1 题

　　下列关于对融资融券业务的监督管理的说法中，不正确的是( )。

　　A.中国证监会可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定

　　B.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

　　C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拔指令予以拒绝

　　D.证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。故选项 A 说法错误。

　　第 2 题

　　( )是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。

　　A.封闭式基金

　　B.开放式基金

　　C.公募基金

　　D.私募基金

　　参考答案：A

　　参考解析： 封闭式基金是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金;开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

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　　第 3 题

　　关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。

　　A.证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同

　　B.证券经纪人应当向中国证券业协会申请颁发证券经纪人证书

　　C.证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动

　　D.证券经纪人应当接受证券公司的监督

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。因此，证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书，而不必向中国证券业协会申请颁发证书。

　　第 4 题

　　下列关于客户的证券账户与资金账户的开立的说法中，不正确的是( )。

　　A.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户

　　B.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户

　　C.客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立

　　D.客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。故选项 C 说法错误。

　　第 5 题

　　证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，并处以( )的罚款。

　　A.1 万元以上 10 万元以下

　　B.3 万元以上 20 万元以下

　　C.3 万元以上 30 万元以下

　　D.5 万元以上 50 万元以下

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《人民共和国证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的.责令改正，处以 3万元以上 20 万元以下的罚款。

　　第 6 题

　　根据我国《证券法》的规定，在上市公司的下列情形中，不属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的是( )。

　　A.不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正

　　B.股本总额减至人民币 5000 万元

　　C.最近 3 年连续亏损，在其后 1 个年度内未能恢复盈利

　　D.对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《人民共和国证券法》的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;③公司最近 3 年连续亏损，在其后 1 个年度内未能恢复盈利;④公司解散或者被宣告破产;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

　　第 7 题

　　证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3 年。

　　第 8 题

　　对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，应处以( )的罚款。

　　A.5 万元以上 20 万元以下

　　B.5 万元以上 30 万元以下

　　C.5 万元以上 40 万元以下

　　D.5 万元以上 50 万元以下

　　参考答案：D

　　参考解析： 违反《人民共和国公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额 5%以上 15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

　　第9 题

　　证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由( )责令改正。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所

　　D.发改委

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3 万元以下罚款。

　　第 10 题

　　在有限责任公司中，( )决定公司的经营计划和投资方案。

　　A.董事会

　　B.股东大会

　　C.监事会

　　D.经理

　　参考答案：A

　　参考解析： 在有限责任公司中，董事会决定公司的经营计划和投资方案。