2020年证券从业资格考试法律法规巩固试题（十）

　　第 1 题

　　证券发行和交易必须遵循的原则中，公开原则的核心要求是( )。

　　A.证券发行交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位

　　B.对被监管对象给以公正的待遇

　　C.实现市场信息的公开化

　　D.使法律的公平正义得以实现

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券发行和交易必须遵循公平、公正、公开原则。公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

　　第 2 题

　　下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是( )。

　　A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担

　　B.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

　　C.证券发行的主承销商可以由保荐机构担任

　　D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任

　　参考答案：A

　　参考解析： 出具的文件真实、准确、完整。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

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　　第 3 题

　　下列不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形的是( )。

　　A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺的

　　B.违反保密制度或者未履行保密责任的

　　C.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

　　D.唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②未按照本办法规定发表专业意见的;③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;④未依法履行持续督导义务的;⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺的;⑦违反保密制度或者未履行保密责任的;⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;⑩中国证监会认定的其他情形。

　　第 4 题

　　根据我国《公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经( )决议。

　　A.监事会

　　B.股东会、监事会

　　C.全体股东

　　D.股东会或者股东大会

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《人民共和国公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

　　第 5 题

　　下列不属于期货交易所职责的是( )。

　　A.期货交易所负责人任免

　　B.安排期货合约上市

　　C.保证期货合约的履行

　　D.监督期货交割

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

　　第 6 题

　　关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是( )。

　　A.证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性

　　B.证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介

　　C.客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认

　　D.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介;客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。

　　第 7 题

　　根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有( )。

　　A.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　B.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　C.兼任与其履行职责无利益冲突的职位

　　D.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑪中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

　　第 8 题

　　证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的，应当具有 2 年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近 2 年每年财务顾问业务收入不低于( )万元。

　　A.200

　　B.300

　　C.100

　　D.500

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务应具备的条件之一为：应当具有 2 年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近 2 年每年财务顾问业务收入不低于 100 万元;

　　第 9 题

　　申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。

　　A.已取得证券从业资格

　　B.具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　C.具备良好的诚信记录及职业操守

　　D.最近 3 年内没有受到监管部门的刑事处罚

　　参考答案：D

　　参考解析： 申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格;②具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近 3 年内没有受到监管部门的行政处罚;④中国证券业协会规定的其他条件。

　　第 10 题

　　有限责任公司是指由 50 个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其( )对其债务承担责任的公司。

　　A.家庭财产

　　B.全部财产

　　C.部分财产

　　D.个人财产

　　参考答案：B

　　参考解析： 有限责任公司是指由 50 个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部财产对其债务承担责任的公司。