2020年证券从业资格考试法律法规巩固试题（二）

　　【1】下列关于证券公司信息技术治理的工作中，不属于董事会的职责的是( )。

　　A.审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致

　　B.建立信息技术人力和资金保障方案

　　C.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率

　　D.组织实施董事会相关决议

　　【答案】D

　　【解析】董事会的职责包括：

　　1、审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致;

　　2、建立信息技术人力和资金保障方案;

　　3、评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率;

　　4、公司章程规定的其他信息技术管理职责。

　　D选项，组织实施董事会相关决议属于经营管理层的职责。

　　【2】下列关于证券公司首席信息官的职责及其任职条件说法正确的是( )。

　　A.从事信息技术相关工作8年以上

　　B.证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于2年

　　C.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职6年以上

　　D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或釆取重大行政监管措施

　　【答案】D

　　【解析】首席信息官的职责及其任职条件：

　　1、从事信息技术相关工作10年以上，其中证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于3年;或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上;

　　2、最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或釆取重大行政监管措施;

　　3、中国证监会规定的其他条件。

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　　【3】基金管理人的义务不包括( )。

　　A.按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产

　　B.及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　C.保存基金的会计账册、记录15年以上

　　D.缴纳基金认购款项及规定费用

　　【答案】D

　　【解析】本题考查基金管理人的义务。基金管理人的义务主要有：

　　(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。

　　(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。

　　(3)保存基金的会计账册、记录15年以上。

　　(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。

　　(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。

　　(6)基金契约规定的其他职责。

　　选项D属于基金份额持有人承担的义务。

　　【4】法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并( );有违法所得的，没收违法所得。

　　A.处以5万元以上30万元以下罚款

　　B.处以5万元以上50万元以下罚款

　　C.处以10万元以上30万元以下罚款

　　D.处以10万元以上50万元以下罚款

　　【答案】B

　　【解析】本题考查基金财产的独立性要求。法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并处以5万元以上50万元以下罚款;有违法所得的，没收违法所得;造成基金份额持有人损失的，承担赔偿责任。

　　【5】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

　　A.100 B.200

　　C.300 D.400

　　【答案】B

　　【解析】本题考查非公开募集基金的合格投资者的要求。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　【6】违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处( )罚款。

　　A.所募资金金额3%以上10%以下

　　B.所募资金金额3%以上5%以下

　　C.所募资金金额1%以上10%以下

　　D.所募资金金额1%以上5%以下

　　【答案】D

　　【解析】本题考查与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任。反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额1%以上5%以下罚款。

　　【7】下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是( )。

　　A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元

　　B.个人投资者参与证券交易36个月以上

　　C.机构投资者可直接申请开通科创板股票交易权限

　　D.投资者需要向其委托的证券公司申请，还须在中国结算开立新的证券账户

　　【答案】C

　　【解析】投资者参与科创板股票交易的具体条件：

　　1、个人投资者：申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元，并且参与证券交易24个月以上;

　　2、机构投资者：可直接申请开通科创板股票交易权限。

　　投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户。

　　【8】下列关于申请设立期货公司应具备的条件叙述错误的是( )。

　　A.注册资本最低限额为人民币5000万元

　　B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　C.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

　　D.有合格的经营场所和业务设施

　　【答案】A

　　【解析】本题考查期货公司设立的条件。申请设立期货公司应符合《公司法》的规定，并具备下列条件：

　　(1)注册资本最低限额为人民币3000万元;

　　(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;

　　(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

　　(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;

　　(5)有合格的经营场所和业务设施;

　　(6)有健全的风险管理和内部控制制度;

　　(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　【9】下列关于期货公司业务许可制度叙述错误的是( )。

　　A.期货公司不得为其股东提供融资

　　B.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

　　C.期货公司可以为其实际控制人提供融资

　　D.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

　　【答案】C

　　【解析】本题考查期货公司的业务许可制度。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

　　【10】在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至( )个交易日。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　【答案】C

　　【解析】本题考查期货监督管理。在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日。