2020年证券从业资格考试法律法规备考习题（十五）

　　【1】证券市场的法律是由( )制定并颁布的法律。

　　A.国务院

　　B.自律性组织

　　C.证券监管部门

　　D.全国人大或全国人大常委会

　　【答案】D

　　【解析】本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。

　　【2】在洗钱风险管理工作基本原则中，证券公司经评估论证后认定的风险评估标准或风险控制措施的实施效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求，是指()原则。

　　A.全面性

　　B.同一性

　　C.自主管理

　　D.风险相当

　　【答案】C

　　【解析】本题考查洗钱风险管理工作基本原则。自主管理原则是指证券公司经评估论证后认定的风险评估标准或风险控制措施的实施效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求。

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　　【3】证券公司自营业务违反《人民共和国刑法》规定的行为不包括( )。

　　A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

　　B. 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格

　　C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

　　【答案】D

　　【解析】D 选项属于证券公司违反《证券法》规定的行为。

　　【4】公司的设立登记中，公司设立人首先应当向其( )提出申请。

　　A.所在地法院

　　B.所在地民政部

　　C.所在地人民政府

　　D.所在地工商行政管理机关

　　【答案】D

　　【解析】本题考查公司设立登记的要求。公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。

　　【5】为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经( )决议。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.股东大会

　　D.经理大会

　　【答案】C

　　【解析】本题考查公司对外担保的规定。为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

　　【6】有限责任公司董事会，其成员的个数可以为( )。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.15

　　【答案】C

　　【解析】本题考查董事会的人数。有限责任公司设董事会，其成员为3人至13人。

　　【7】有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过( )同意。

　　A.五分之一

　　B.三分之一

　　C.半数

　　D.四分之三

　　【答案】C

　　【解析】本题考查有限责任公司股权转让的相关规定。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

　　【8】( )，即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。

　　A.发起设立

　　B.募集设立

　　C.公开设立

　　D.封闭设立

　　【答案】A

　　【解析】本题考查股份有限公司的设立。发起设立，即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。

　　【9】发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )不得转让。

　　A.一年内 B.二年内

　　C.五年内 D.十年内

　　【答案】A

　　【解析】本题考查股份有限公司的股份转让。发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。

　　【10】下列人员中，可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的是( )。

　　A.无民事行为能力人

　　B.限制民事行为能力人

　　C.完全民事行为能力人

　　D.个人所负数额较大的债务到期未清偿

　　【答案】C

　　【解析】本题考查董事、监事和高级管理人员的义务和责任。无民事行为能力或者限制民事行为能力人不能担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员。