2020年证券从业资格证法律法规考点习题：证券二级市场

　　【1】利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，所受的处罚为( )。

　　A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B.没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款

　　C.处2万元以上20万元以下罚金

　　D.处5年以下有期徒刑

　　【答案】A

　　【解析】利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　【2】公司向股东和社会公众提供虚假或者隐重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于( )。

　　A.诱骗他人买卖证券罪

　　B.提供虚假财务罪

　　C.擅自发行股票和公司、企业债券罪

　　D.传播影响证券交易虚假信息罪

　　【答案】B

　　【解析】考察提供虚假财务罪的概念。

　　【3】证券公司的股东有虚假出资，抽逃出资行为的，( )应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

　　A.证券交易所

　　B.证券协会

　　C.国务院证券监督机构

　　D.证券公司

　　【答案】C

　　【解析】考察证监会的监督管理职能。