2020年证券从业资格证法律法规考点习题：证券一级市场

　　【1】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员的处罚有( )。

　　I.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　II.并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　III.责令改正

　　IV.给予警告

　　A.II、IV B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III D.I、III

　　【答案】A

　　【解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　【2】信息披露违法行为责任人员认定为不予行政处罚的考虑情形有( )。

　　I.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的

　　II.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

　　III.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

　　IV.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的

　　A.III、IV B.I、II、IV C.I、II、III、IV D.I、II

　　【答案】B

　　【解析】认定为不予行政处罚的考虑情形：

　　(1)当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的。

　　(2)当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的。

　　(3)对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的。

　　(4)其他需要考虑的情形。

　　【3】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚有( )。

　　I.给予警告

　　II.并处3万元以上30万元以下的罚款

　　III.责令改正

　　IV.并处30万元以上60万元以下的罚款

　　A.III、IV B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV D.I、II

　　【答案】D

　　【解析】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。

　　【4】未经法定机关核准，自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

　　A.3%以上10%以下

　　B.1%以上10%以下

　　C.1%以上5%以下

　　D.3%以上5%以下

　　【答案】C

　　【解析】未经法定机关核准，自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。