2020年证券从业资格证法律法规考点习题：证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

　　【1】全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为(　　)发展服务。

　　I.创新型企业 II.创业型企业

　　III.成长型中小微企业 IV.成熟型企业

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。

　　【2】证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括(　　)。

　　I.具备证券自营业务资格

　　II.设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员

　　III.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度

　　IV.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统

　　A.I、II、III　　　　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV　　　　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察证券公司在全国股份转让系统从事做市业务应具备的条件。

　　具备证券自营业务资格;

　　设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员;

　　建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度;

　　具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统;

　　全国股份转让系统公司规定的其他条件。

　　【3】主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起(　　)个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。

　　A.3 B.5 C.7 D.10

　　【答案】B

　　【解析】主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。

　　【4】主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起(　　)个月内不再受理其申请。

　　A.6 B.12 C.24 D.36

　　【答案】B

　　【解析】主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。

　　【5】证券公司进行柜台交易，应当报(　　)备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

　　A.中国证券业协会 B.中国证监会

　　C.全国股份转让系统 D.中国人民银行

　　【答案】A

　　【解析】证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。